商业银行有下列情形之一,由中国人民银行责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任()
A.违反规定同业拆借的
B.拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的
C.提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的
D.未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的
时间:2023-11-05 10:17:27
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有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款:()
A . A、未经批准在名称中使用"银行"字样的
B . B、未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的
C . C、将单位的资金以个人名义开立账户存储的
D . D、未经批准购买商业银行股份总额百分之十以上的
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银行业金融机构有下列情形之一(),由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
A . 未按照规定进行信息披露的
B . 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
C . 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
D . 未经批准设立分支机构的
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商业银行有下列情形()之一的,由中国人民银行责令改正,并处一万元以上三万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理:
A . 违反本办法规定,未准确、完整、及时报送个人信用信息的
B . 违反本办法第七条规定的
C . 越权查询个人信用数据库的
D . 将查询结果用于本办法规定之外的其他目的的
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银行业金融机构有下列哪项情形,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款?()
A . A、未经批准设立分支机构的
B . B、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
C . C、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。
D . D、未经批准变更、终止的
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贷款人有下列情形之一,由中国人民银行责令改正;逾期不改正的,中国人民银行可以处以5千元以上1万元以下罚款。()。
A . A、没有公布所经营贷款的种类、期限、利率的
B . B、没有公开贷款条件和发放贷款时要审查的内容的
C . C、没有在规定期限内答复借款人贷款申请的
D . D、贷款人违反规定代垫委托贷款资金的
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《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》规定,商业银行有下列情形之一的,由中国人民银行责令改正,并处一万元以上三万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理()。
A . 未按照本办法规定建立相应管理制度及操作规程
B . 违反本办法规定,未准确、完整、及时报送个人信用信息
C . 越权查询个人信用数据库
D . 违反异议处理规定的
E . 违反本办法安全管理要求的
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银行业金融机构有()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
A . A、未经批准变更、终止的
B . B、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
C . C、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
D . D、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
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商业银行有以下( )情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得l倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以12 80万元以下罚款。
A . 未经批准在名称中使用“银行”字样的
B . 未经批准购买商业银行股份总额5%以上的
C . 拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的
D . 未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的
E . 将单位的资金以个人名义开立账户存储的
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商业银行有下列哪些情形时,由中国人民银行责令改正,并处20万元以上50万元以下罚款?()
A . 未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的
B . 拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的
C . 违反规定同业拆借的
D . 提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的
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银行业金融机构有哪些情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任()。
A . 经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B . 拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C . 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D . 未按照规定进行信息披露的
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银行业金融机构有下列()情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
A . A、未按规定进行信息披露的
B . B、未按规定提供报表、报告等文件、资料的
C . C、未经批准变更、终止的
D . D、违反规定从事未经批准的业务活动的
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商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,()。
A . A、未经批准设立分支机构的;
B . B、未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的;
C . C、违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的;
D . D、出租、出借经营许可证的
E . E、未经批准买卖、代理买卖外汇的
F . F、未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的
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银行业金融机构有下列()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B . B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C . C、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D . D、未按照规定进行信息披露的;严重违反审慎经营规则的
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商业银行有下列情形之一,由中国人民银行责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:()。
A . A、未经批准办理结汇、售汇的
B . B、未经批准在银行间债券市场发行、买卖金融债券或者到境外借款的
C . C、违反规定同业拆借的
D . D、违反信息披露的
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银行业金融机构有()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A . A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B . B、未经批准设立分支机构的
C . C、未经批准变更、终止的
D . D、严重违反审慎经营规则的
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商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外.还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
A . 违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B . 泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C . 挪用客户资产的
D . 利用理财业务洗钱
E . 利用理财业务逃税
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有下列()情形之一的,由县级以上地方人民政府卫生行政部门责令改正,可以并处十万元以下的罚款,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A.非法采集血液的
B.血站、医疗机构出售无偿献血的血液的
C.非法组织他人出卖血液的
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银行业金融机构有下列哪些情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任()。
A.未经批准变更、终止的
B.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
C.拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
D.严重违反审慎经营规则的
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银行业金融机构有下列哪项情形,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十力元以下罚款()
A.未经批准设立分支机构的
B.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表.报告等文件.资料的
C.违反规定提高或者降低存款利率.贷款利率的。
D.未经批准变更.终止的
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商业银行有以下()情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以上50万元以下罚款。
A.未经批准在名称中使用“银行”字样的
B.未经批准购买商业银行股份总额5%以上的
C.拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的
D.未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的
E.将单位的资金以个人名义开立账户存储的
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商业银行有下列情形()之一的,由中国人民银行责令改正,并处一万元以上三万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理:
A.违反本办法规定,未准确、完整、及时报送个人信用信息的
B.违反本办法第七条规定的
C.越权查询个人信用数据库的
D.将查询结果用于本办法规定之外的其他目的的
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商业银行有下列哪些情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得50万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处50万元以上200万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:()。
A.出租、出借经营许可证的
B.未经批准买卖、代理买卖外汇的
C.未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的
D.非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的
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商业银行有下列情形之一的,由中国银行业监督管理委员会责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款()。
A.接受本行的股权作为质押提供授信
B.聘用关联方控制的会计师事务所为其审计
C.对关联方授信余额超过规定比例
D.未按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定披露信息