下列不属于可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任的违规业务是( )。
自助设备网点负责人或业务主管人员至少()对自助设备现金进行一次全面检查。
()负责按照总行规定,制定光大银行分行出纳业务的操作规程;具体实施实物调拨和保管;控制现金库存;出纳人员培训及考核;对网点出纳业务进行指导、监督、检查等。
网点负责人()要对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查,查处违规、纠正错弊,防范案件事故发生。
农行某网点负责人对辖内员工违规办理业务视而不见,在业务检查中掩盖违规事实,逃避整改处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次()。
前台业务受理环节中网点业务人员不能进行的操作是().
派驻业务经理()就所在机构内部控制、操作风险与网点负责人以及员工进行沟通,反馈所在机构内部控制的情况和存在问题,提出改进建议,规范柜面业务操作流程,防范业务操作风险。
远程授权营业网点业务经办人员负责业务的前台操作,对所受理()负责。
网点负责人或行长在业务繁忙和人员紧张时,可以帮助前台进行业务操作。
网点受理人员审核同城交换业务票据无误后,、进行()操作。
严禁除()以外的网点人员进入账务系统操作或直接办理任何核算业务。
在实物黄金交割或资金交付后,发现交易差错的,经办人员应及时报告经办网点负责人,属于款项收付错误的,经办人员按照《中国农业银行现金业务操作规程》中()的原则做相应处理。
办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为() ①柜员办理本人业务 ②不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务 ③代客户签名、设置/重置/输入密码 ④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备 ⑤代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品 ⑥代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 ⑦委派会计对网点负责人干预授权工作不抵制,或对柜员违规操作行为不制止、不纠正,或授意、指使、强令柜台人员违规操作 ⑧柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
二级网络经理负责二级网点的业务考核及协助二级网点进行人员考核。
各营业网点负责制订代理第三方存管业务的规章制度和操作规程,对各网点机构业务骨干进行培训,确保在业务开展之前熟悉有关的业务知识和流程。()
银行业金融机构应完善营业场所管理制度,落实网点负责人对营业场所、营业秩序的管理职责;上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,定期采用神秘人检查、抽查录音记录、调阅监控录像、查询文档资料等多种方式对网点进行风险排查;严防不法分子冒充银行工作人员在银行营业场所从事非法或违规活动,并在醒目位置予以明确公告()
《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》规定,网点遇系统异常需及时与科技信息部沟通,填报《交互申请书》向数据中心提出书面申请。严禁各网点以电话、微信。短信、无法确认身份的邮件回复等其他形式的反馈意见为依据进行系统宜昌业务的柜面操作。()此题为判断题(对,错)。
按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,严禁()他人违规办理业务。
某商业银行业务运营风险管理系统突然弹出一笔“反交易”的风险事件示警,网点负责人马上进行核实,原来是网点柜员由于工作疏忽,将取款误作存款,然后双倍取出,网点负责人马上告知柜员该业务操作涉嫌规避反交易,要求其马上联系客户来行。下午客户来行后进行反交易,再按正确流程办理。在这个过程中,该负责人起到了()作用
会计主管主要负责辅助会计经理开展网点运营管理工作,原则上应具有()以上柜面业务操作经验;会计经理主要负责组织开展网点运营管理工作,原则上应具有()以上柜面业务操作经验,熟悉我行柜面业务操作流程,具有较强的柜面业务管理能力。(出处:中信银行网点运营人员管理办法(1.0版,2019年))
设备操作人员必须严格按照设备的设计用途和手册的规定对设备进行操作,严禁违规操作()
严禁__或__下属越权、违规、违章处理业务,干预授权柜员、操作柜员独立履行职责()
严禁对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作不抵制,不及时向上级报告或()
严禁擅自,授意、指使、强令柜台人员违规操作()