在内控合规管理信息系统中,“内规分析统计”可实现以下哪些功能()。
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是()
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
以下关于合规管理部门的职责,正确的是()。
以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是()。
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是()。
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿的正确表述是()。
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是()。
下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
合规风险管理中的“规”包括()。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金公司“合规”中的“规”不包括()
下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是()
以下哪个选项是总行法律与合规部在全面合规管理组织架构中的职责()
关于本行全面合规管理组织架构,以下描述正确的有()
有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是()
以下各项中不属于基金管理人合规管理内容的是()
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。
关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是()