金融理财师小赵根据客户的财务状况、理财目标和风险属性为客户制定了合理的理财方案。执行过程中,由于发生金融危机,客户所持资产组合收益率未达到预期。客户因此对小赵不满,向有关部门投诉小赵。小赵进行申辩时,披露了客户的相关信息。根据《金融理财师职业道德准则》,小赵的行为()。
金融理财师小黄在为客户提供理财服务时,经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对,但鉴于小黄为该行带来很多客户,小聂便装作不知,未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》,小聂的行为违反了()
金融理财师小刘在帮助客户进行金融理财。根据分析,小刘原本应该给客户配置保障性保险。但由于近日小刘所在机构在主推某投资型保险,考虑到业绩指标和佣金收入,小刘最终向客户推荐了该投资型保险。根据《金融理财师职业道德准则》,小刘的行为违反了()。
金融理财师小郑通过AFP资格认证考试后,在某国有银行从事金融理财的工作,在岗期间,小郑理论联系实际,不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生,张先生今年30岁,收入较高,有很强的风险承受能力,同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上,不太专业,为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某,关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》?为什么?()
金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时,发现客户没有投保任何保险,便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学,为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》,陈某的行为()。
下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是( )。
理财产品的销售业绩日益成为社会大众和监管部门评判金融机构尤其是专业理财师服务水平、职业操守和是否违规的重要砝码。
金融理财师小范在帮助客户进行金融理财,推荐产品时,由于没有充足时间进行分析,小范直接从某证券公司分析报告中选择了几个“强烈推荐”的产品推荐给了客户。小范的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的()。
我国金融机构对理财师的职业道德的要求有()。
金融理财师小魏跟客户初次接触时,了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师,为了争取到这一客户,小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料,可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的()。
个人金融理财师是国家保障部新认定的职业,目前国内对金融理财师的需求是上百万,但目前国内仅有()
为避免客户做出错误决定,金融理财师应替客户决定其风险承受能力。()
目前我国合格的金融理财师数量较为短缺,在未来具有极大的发展潜力。()
目前金融理财师非常少,未来发展潜力极大。()
金融理财师和理财规划师是一个职业的两种不同称呼。()
金融理财师这个职业风险极大。()
个人金融理财师是国家保障部新认定的职业,目前国内对金融理财师的需求是上百万,但目前国内仅有()。
金融理财师和理财规划师是一个职业的两种不同称呼。()
在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作只提供建议,最终决策权在客户,是指理财师的职业特征()
已经退休的李先生和李太太是理财新客户,目前正面临如何安度晚年的困惑,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,理财师获得了以下家庭、职业与财务信息:理财规划师对李先生家庭的财务情况做出了初步诊断,正确的是()。Ⅰ.家庭紧急备用金不足Ⅱ.高风险型投资比例不太合理Ⅲ.无需购买商业保险Ⅳ.收入来源丰富稳定
作为上海“乖乖女”的小舟,目前正面临职业生涯与家庭上的转变,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,理财师获得了以下家庭、职业与财务信息:商业贷款35.5万元,贷款期限为25年,每月还款额为()元。
已经退休的李先生和李太太是理财新客户,目前正面临如何安度晚年的困惑,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,理财师获得了以下家庭、职业与财务信息:在李先生家庭的所有资产中,属于金融资产的是()
为避免客户作出错误决定,金融理财师应替客户决定其风险承受能力()
在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策权在客户,这体现了理财师的职业特征的()