根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
保险经纪机构未按本规定报送或者保管有关报告、报表、文件或者资料的,或者未按规定提供有关信息、资料的,由中国保监会责令限期改正;逾期不改正的,处()罚款。
证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令改正,并对发行人处以( )的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告,或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,处以的罚款金额为( )。
保险公估机构及其分支机构未按规定报送有关报告、报表、文件或者资料的,由中国保监会责令改正,给予警告,处3万元以下罚款。
公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在()个月内不受理公司的股票转让和定向发行申请的监管措施。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他责任人员给与警告,并处以( )的罚款。
金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的,并致使洗钱后果发生的,中国人民银行应对金融机构():
保险代理机构及其分支机构未按本规定报送有关报告、报表、文件或者资料的,由中国保监会责令改正,逾期不改正的,处以()罚款;对该机构直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员,给予警告,并处5000元罚款。
证券、期货投资咨询机构有下列行为中的(),由地方证管办(证监会)处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 Ⅰ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 Ⅲ.干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查,或者隐瞒、销毁证据的 Ⅳ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的
证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令改正,并对发行人处以()的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告,或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,处以的罚款金额为()。
新《民事诉讼法》第217条规定:“被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务,应当报告当前以及收到执行通知之日前()的财产情况。被执行人拒绝报告或者虚假报告的,人民法院可以根据情节轻重对被执行人或者其法定代理人、有关单位的主要负责人或者直接责任人员予以()。”
首次公开发行股票,发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。
证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令整改,并对发行责任人处以( )的罚款。
保险经纪机构未按本规定报送有关报告、报表、文件或者资料的,由中国保监会责令改正,逾期不改正的,可处最高罚金()。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
保险经纪机构未按《保险经纪机构监管规定》报送或者保管有关报告、报表、文件或者资料的,由中国保监会()。
金融机构如出现以下哪些行为,且情节严重,可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定,泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。()
保险专业代理机构未按本规定报送或者保管有关报告、报表、文件或者资料的,或者未按规定提供有关信息、资料的,由中国保监会责令限期改正;逾期不改正的,处()罚款。
根据我国《保险法》的规定,保险公司应当按照保险监督管理机构的规定,报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。()
根据《证券法》的有关规定,发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以罚款的金额是()