各公司应严格按照保险监管部门的有关要求进行展业宣传,但可以就其他公司高管人员变动信息、监管部门作出的行政处罚决定等进行书面或口头宣传。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
银行必须严格按照国家外汇管理政策办理外汇业务,履行()和()职责,对消费者提交的有效身份证件和相关证明材料的真实性进行审核,不得协助客户以拆分等方式逃避限额监管或以虚假单据逃避真实性管理,不得伪造、变造交易。
药品与非药品、内用药与()之间应分开存放?
机构入网应按照监管机构的要求进行业务报备,下列关于业务报备说法正确的是()
经办客户经理须调查仓储监管机构能否按照具体授信业务的需要和监管合作协议的约定,履行或协助履行()工作。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()
联动业务虽然以境内公司在境内分行的授信额度、保证金或其他担保措施作为贸易融资信用的主要控制手段,但联动平台应根据具体客户及业务情况评估授信风险,并按照一般业务标准以及监管要求进行授信业务的审查审批。
自管库业务,将监管相关工作交由仓储部门负责,质押操作部与仓储部门签订《内部交接单》,质押操作部人员做好内部衔接工作。
商业银行应按照“( )”的原则,依法合规地开展金融创新,不得通过理财业务规避审慎监管政策,变相调节资本充足率、存贷比、拨备覆盖率等各项监管指标,进行监管套利。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()
下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是( )。 I.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营 II.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 III.可以对企业进行股权投资 IV.证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
质物由经营行自行监管或委托监管人监管的,质物原则上应移交经营行或监管人所有的仓库或场地进行独立监管,简称现场监管。
根据《金融物流业务监管物品种管理办法》的规定,必须上保险的监管物包括()
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括( )。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
逐笔控制业务也需要每天对监管物进行盘点,以防止意外损坏、短少等。
对于动产监管逐笔控制业务,为保证业务安全,防止监管物出现损坏、短少、变质等,现场监管员应每天对监管现场和监管物进行()
动产监管总量控制业务,现场监管员应掌握监管物库存的动态变化,监管物库存必须()最低控货值。
出质人租赁廊坊分公司1号仓库,并自行作业开展的质押监管业务,属于中储自管库模式。
以下监管物应满足“达到保质期前三个月进行提前出库或采取其他相关措施”要求的有()
农合机构自行监管的,应派内部工作人员或雇佣有责任心、有相关监管经验的专职人员进行______小时不间断监管,对质物进行有效控制。
只有当外部审计机构按照有关脏管法律的授权或接受监管当局的委托对商业银行进行审计时,其工作才具有风险监管的性质()
人民银行分支机构会同当地监管部门按照属人原则对辖区内银行办理企业银行结算账户业务进行监督管理,对辖区内银行结算账户风险承担直接监管责任。()
下列关于证券公司直接投资业务子公司说法,正确的是()。Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司