下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
以下金融机构属于机构投资者的有（ ）。 Ⅰ.政府机构 Ⅱ.证券经营机构 Ⅲ.银行业金融机构 Ⅳ.保险资产管理公司
证券中介机构包括（ ）。 Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券监管机构Ⅳ．证券立法机构
证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时，需满足的基本条件有（）。 Ⅰ机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年（含）以上 Ⅱ个人投资者从事证券交易时间达到5年（含）以上 Ⅲ经行政许可的保险公司可不受持续经营时间2年（含）以上的限制 Ⅳ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（ ）。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖
中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.城市信用合作社和农村信用合作社 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.证券公司
在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（ ）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
证券投资咨询人员分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
政府机构参与证券投资的目的主要是（）。 Ⅰ.投资获利 Ⅱ.调剂资金余缺 Ⅲ.进行宏观调控 Ⅳ.投机套利
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况
《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》是哪个机构颁布的()。
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。Ⅰ．美国证券交易委员会Ⅱ．存券银行Ⅲ．托管银行Ⅳ．中央存托公司
证券公司分支机构包括（）。Ⅰ．从事业务经营活动的分公司Ⅱ．证券营业部Ⅲ．证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ．证券公司设立的期货子公司
国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题，包括（）。Ⅰ.部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融领域，有的还返程境内设立子公司与母公司相同的业务Ⅲ.部分机构没有信心报送监管，对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
