-
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程以及对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
B . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
C . 及时报告大额和可疑交易，并对反洗钱工作的信息进行保密
D . 协助反洗钱调查
-
根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行哪些反洗钱义务（）.
A . A、客户身份识别制度
B . B、客户身份资料和交易记录保存制度
C . C、大额教益和可疑交易报告制度
D . D、反洗钱内部控制制度
-
根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）
A . 拒绝反洗钱调查的
B . 阻碍反洗钱调查的
C . 拒绝提供调查资料的
D . 故意提供虚假材料的
E . 故意提供虚假说明的
-
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务是金融机构可以开展的？（）
A . 为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B . 通过第三方识别客户身份
C . 为客户开立假名账户
D . 为客户开立匿名账户
-
金融机构及其工作人员在反洗钱业务工作中除规定情形外，发现其他交易的（）等有异常情形，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A . 金额
B . 频率
C . 性质
D . 流向
-
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）
A . A、未按规定履行客户身份识别义务的
B . B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C . C、违反保密规定，泄漏有关信息的
D . D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
-
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（ ）。
A . 健全反洗钱内控制度
B . 建立客户身份识别制度
C . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D . 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
-
根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）
A . 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的
B . 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C . 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D . 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
-
根据《反洗钱法》的规定，在反洗钱调查中，经过中国人民银行总行负责人的批准，出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）
A . 该客户有向境外转款的迹象
B . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C . 该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户
-
根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）
A . 金融机构按照规定报告的可疑交易活动
B . 通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
C . 其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
D . 单位和个人举报的可疑交易活动
E . 通过涉外途径获得的可疑交易活动
-
根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）。
A . A.未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。
B . B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C . C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D . D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
-
根据《反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）
A . A.中国人民银行或者其省一级分支机构
B . B.银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构
C . C.公安机关
D . D.人民检察院和人民法院
-
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，洗钱上游犯罪情形包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、（）犯罪等。
-
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构，应当履行哪些反洗钱义务（）
A . 依法采取预防、监控措施
B . 建立健全客户身份识别制度
C . 建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D . 建立健全大额交易和可疑交易报告制度
-
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
A . 健全反洗钱内控制度
B . 建立客户身份识别制度
C . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D . 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E . 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
-
反洗钱法规定，出现下列哪些情况的，金融机构应当重新识别客户：（）
A . 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B . 客户行为或者交易情况出现异常的
C . 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D . 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
-
依照反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到惩罚？（)
A．未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作
B．未按照规定规定单位提供有效证明文献和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户账户资料和交易记录
C．违背规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员
D．未按照规定报告大额交易和可疑交易
-
根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括:（）
A．建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员
B．客户身份登记和审查客户身份，保存客户资料和交易激励
C．向有关部门进行大额和可疑交易报告，向公 安机关报告涉嫌犯罪线索
D．保密和宣传培训业务
-
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）
A．未按规定履行客户身份识别义务的
B．按规定保存客户身份资料和交易记录的
C．违反保密规定，泄漏有关信息的
D．未按规定对职工进行反洗钱培训的
-
根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查（）1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A．1,2,3,4
B．1,3,4,5
C．1,2,4,5
D．1,2,3,4,5
-
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚；区别不同情形，建议中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会采取的措施不包括：（）
A．责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B．取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C．责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D．没收金融机构的固定资产
