证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式
证券经纪人被投诉情况以及证券公司对()的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。()
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()
证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程,应当在()公示。
证券经纪业务营销时对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。()
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的,撤销主管人员任职资格或证券从业资格。()
客户认为有关信息记录与实际情况不符合,可以向()投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ.证券公司Ⅱ.公安机关Ⅲ.证券业自律组织Ⅳ.国务院证券监督管理机构
证券公司开展期货交易中间介绍业务的,以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是
根据《广东电网有限责任公司客户诉求业务处理管理规范》客户诉求分类标准,客户未明确表达投诉意愿,但由于公司内部工作原因,导致客户对供电服务不满的客户诉求,应属于诉求类型()
《湖北消费金融公司客户投诉处理管理办法(试行)》中客户投诉渠道包括()
根据《湖北消费金融公司客户投诉处理管理办法(试行)》相关规定,下列哪项不属于重大投诉()
关于日常管理考核,督导未根据公司要求开展客户回访导致客户投诉或保单失效的,可予以罚款处理;情节严重的,公司有权解除代理合同。请问具体的罚款金额是多少()
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、()等环节实行留痕管理。I客户回访II注册登记III投诉处理IV协议签订