基金业协会可以采取( )等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈高级管理人员 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.向中国证监会及其派出机构 Ⅳ.相关专业协会征询意见
私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人( )。
中国基金业协会已与中国证监会相关部门、()等机构建立直接的私募基金登记备案信息共享机制,更加便利了私募基金管理人相关业务申请。 Ⅰ.中国证券登记结算有限公司 Ⅱ.中国期货市场监控中心 Ⅲ.全国中小企业股份转让系统 Ⅳ.中证机构间报价系统股份有限公司
中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。取消线下的私募基金管理人登记证明,有利于()。 Ⅰ.引导私募基金行业、广大投资者、私募基金服务机构和社会各界更充分、有效地利用协会官方网站私募基金管理人公示平台和“私募汇”手机APP终端进行相关实时信息查询 Ⅱ.缩短私募基金管理人的信息传播路径 Ⅲ.减少私募基金管理人与投资者之间的合规信息不对称 Ⅳ.进一步增强信息公示效应
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取()等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈在职人员 Ⅱ.约谈高管人员 Ⅲ.现场检查 Ⅳ.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
中国基金业协会持续动态更新私募基金管理人登记基本公示信息,并就私募基金管理人相关()进行特别提示和分类公示。
新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的; Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的 Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
( ),中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括() Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料
私募基金管理人保证募集资金已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人( )。
经批准成立的基金管理公司,办理工商登记之后的()个工作日内,持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。
中国基金业协会重申:此前已出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明,根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,该私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续,()。 Ⅰ.不构成对私募基金管理人管理能力的认可 Ⅱ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅲ.不构成对持续合规情况的认可 Ⅳ.不作为基金财产安全的保证
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是( )。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责,自2014年2月7日起正式开展()工作。 Ⅰ.私募基金管理人登记 Ⅱ.私募基金备案 Ⅲ.自律管理 Ⅳ.私募基金登记
下列属于私募基金管理人声明与承诺的是()。 Ⅰ.在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人 Ⅱ.保证已在签订本合同前揭示了相关风险 Ⅲ.声明在中国证券投资基金业协会的登记备案不作为对基金财产安全的保证 Ⅳ.承诺私募基金最低投资收益
某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次,根据相关自律规则,中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有()。Ⅰ注销管理人登记Ⅱ列入异常机构名单Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ在完成整改前,暂停受理该管理人的私募基金产品备案
取消私募基金管理人登记相关证明文件()对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响
私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
经办在为私募基金管理开户时发现机构投资者填报“属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人”,但尚未在中国基金业协会办理私募基金管理人登记手续的,应要求其办理相关登记手续后再申请开立账户()
2016年2月5日,基金业协会发布了(),对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定,即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理
私募基金管理人违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对私募基金管理人采取()措施。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.暂停受理基金备案Ⅲ.取消会员资格 IV.追究刑事责任
为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,中国基金业协会于2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从()等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项,督促私募基金管理人恪尽职守,切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务,促进私募基金行业规范健康发展。Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明Ⅱ.加强信息报送要求Ⅲ.加强法律意见书要求Ⅳ.加强高管人员资质
对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果()