证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
以下属于证券经纪商应承担的义务有()。
期货交易所一般实行会员制,即由会员共同出资联合组建,每个会员享有同等的权利与义务,交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易,同时必须遵守交易所的规则,交纳会费,履行应尽的义务,会员应当是()或者其他经济组织。
不同于深圳证券交易所,上海证券交易所的会员需承担的义务有()。
对于不履行义务的会员,无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。()
会员制期货交易所会员应履行的主要义务不包括()。
下列各项中,()是证券交易所特别会员的义务。
根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()。
如果证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。()
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()。
在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()。
根据在相关法律文件中所承诺的义务和责任,()向信贷资产证券化交易的其他参与机构提供一定程度的信用保护,并为此承担信贷资产证券化业务活动中的相应风险。
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有()。
派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()
派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后,由此取得对违约会员的相应追偿权。()
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
会员在期货交易中违约的,先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。()
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。()
为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务,违反行业规范,或者未依法履行报告和公告义务,应由中国证监会责令改正,并可采取()等相应认定其为不适当人选等监管措施。
我国证券交易所特别会员承担的义务包括()。
听力原文:对不履行义务的会员,证券交易所可以进行通报批评、公开批评、警告、限制交易、暂停业务、撤销会员资格的处罚。故选AD。证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。
证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或并处的纪律处分措施包括()。