关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是（）。 Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）
基金财产不得用于下列（）投资或者活动。 Ⅰ．承销证券 Ⅱ．违反规定向他人贷款或者提供担保 Ⅲ．从事承担无限责任的投资 Ⅳ．买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 I.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 II.通过固定交易单元进行交易 III.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 IV.超出投资范围和比例进行投资
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款。
下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）
下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。 Ⅰ．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 Ⅱ．法人也可以买卖证券 Ⅲ．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 Ⅳ．证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
违反规定买卖股票或者违反规定进行其他证券投资的，依照《党纪处分条例》第七十七条的规定处理。所购买的股票或者其他证券可以自行处理。（）
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券
证券机构委托其他证券公司代为买卖证券是被禁止的。（）
投资者应与（)签订证券交易委托协议，委托其代为买卖证券。
违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，不可以处（)万元以下的罚款。
违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处十万元以下的罚款。（)
违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处一百万元以下的罚款。（)
违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处二十万元以下的罚款。（)
违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。（)
