下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益 Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
根据( )的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
保险机构开展互联网保险业务,不得进行不实陈述、片面或夸大宣传过往业绩、违规承诺收益或者承担损失等误导性描述。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( ) Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
直投从业人员开展业务不得有的行为包括()。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的()。
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的( )。
证券投资基金公开披露基金信息,不得有下列( )行为。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
公开披露基金信息时,不得违规承诺收益或者承担损失。
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应禁止的行为有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。 I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 II.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 III.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
下列属于信息披露义务人的禁止行为的是( )。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
公开披露基金信息,不得有下列()行为。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有()。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有()。 I .虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
我国《基金法》规定,公募基金的基金管理人不得有下列()行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的诱骗及进行不正当竞争。 ()
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 ()
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益,但可承诺分担损失。()此题为判断题(对,错)。
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,下列情形属于不得有的包括()。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字Ⅲ.预测基金的证券投资业绩Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失