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根据有关规定,形式主义式证券投资基金在()要公布一次基金资产的净值。
A . 每个交易日
B . 每周
C . 每个月
D . 每个季度
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
A . A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C.非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
D . D.封闭式基金合同期限届满的,由证券交易所暂停其上市交易
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2016年5月4日,根据《证券投资基金法》和( )有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A . 《基金管理条例》
B . 《证券投资基金销售管理办法》
C . 《私募投资基金监督管理暂行办法》
D . 《公司法》
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根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,不正确的是()。
A . 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,基金份额持有人也可以申请赎回
B . 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,不可以上市交易
C . 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D . 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
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根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )
A . 基金管理公司督察长离任
B . 基金托管部门高级管理人员离任
C . 基金管理公司董事长和总经理离任
D . 基金经理离任
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根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A . 0.3
B . 0.5
C . 0.6
D . 0.8
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()
A . 办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于下列金融产品或工具不包括( )。
A . 银行存款、可转让存单
B . 政府债券、公司债券
C . 全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D . 购买不动产
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根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。(2006年)
A . A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B . B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C . C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D . D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
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根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有()
A . 基金存续期不少于5年
B . 基金最低募集数额不少于I亿元人民币
C . 基金持有人不少于1000人
D . 基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。(2005年)
A . A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C.投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D . D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
A . 采取抽奖、回扣方式销售基金
B . 对不同申购金额投资者适用不同费率
C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
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根据有关规定,证券投资基金应当实行组合投资,一个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()。一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的()
A . 70%,20%
B . 75%,20%
C . 80%,20%
D . 80%,10%
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根据有关规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.50%;50%
B.60%;40%
C.80%;60%
D.60%;80%
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是()。
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
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根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。A.封闭式基金
根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是()
A.办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务
C.投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金的利润分配,封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
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根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查()。
A.基金管理公司董事长离任的
B.基金管理公司总经理离任的
C.基金管理公司督察长、基金经理离任的
D.基金托管部门高级管理人员离任的
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根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金的发行和交易的表述中,正确的是()。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2433001-2436000/25ab1bd4273bd8f835741e5ccc98c35e.gif' />
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(), 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》
A.2016年4月15日
B.2016年7月15日
C.2014年8月21日
D.2014年6月30日
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2016年4月15日,根据《证券投资基金法》和()有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》
A.《基金会管理条例》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《公司法》
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根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资的下列金融产品或者工具不包括()
A.银行存款、可转让存单
B.政府债券、公司债券
C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D.购买不动产