证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
未经核准,擅自从事基金托管业务的,相关处罚措施有()。 Ⅰ.责令停止 Ⅱ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款
将禁止出境的文物转让、质押给外国人,违法所得在1万元以上的,由县级以上人民政府文物行政管理部门处以违法经营额2倍以上5倍以下罚款。
根据《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十二条,违反本条例规定,生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位有下列行为之一的,由县级以上人民政府环境保护主管部门责令停止违法行为,限期改正;逾期不改正的,责令停产停业或者由原发证机关吊销许可证;有违法所得的,没收违法所得;违法所得10万元以上的,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,并处1万元以上10万元以下的罚款。
未经许可和登记,擅自从事职业中介活动的,由劳动行政部门或者其他主管部门依法予以关闭;有违法所得的,没收违法所得,并处1万元以上5万元以下的罚款。
任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违 法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以()罚款。
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,并处( )的罚款。
违反规定,擅自改变外汇或者结汇资金用途的,由外汇管理机关责令改正,没收违法所得,处违法金额30%以下的罚款。情节严重的,处违法金额30%以上等值一下的罚款。
未取得经营许可擅自从事道路运输站(场)经营的,由县级以上道路运输管理机构责令停止经营;有违法所得的,没收违法所得,处违法得2倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万的,处2万元以上5万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()
违反《危险化学品安全管理条例》的规定,未取得危险化学品运输企业资质,擅自从事危险化学品公路水路运输,有违法所得的,由交通部门没收违法所得;违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处()的罚款。
未经批准擅自经营结汇、售汇业务的,由外汇管理机关责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得50万元以上的,并处违法所得1倍以上()以下的罚款。
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,有关处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款
违反规定,擅自改变外汇或者结汇资金用途的,由外汇管理机关责令改正,没收违法所得,处违法金额()以下的罚款;情节严重的,处违法金额()以上等值以下的罚款。
根据《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十二条,违反本条例规定,生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位有下列行为之一的,由县级以上人民政府环境保护主管部门责令停止违法行为,限期改正;逾期不改正的,责令停产停业或者由原发证机关吊销许可证;有违法所得的,没收违法所得;违法所得10万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,并处1万元以上()万元以下的罚款。
违反规定,擅自改变外汇或者结汇资金用途的,由外汇管理机关责令改正,没收违法所得,处违法金额()%以下的罚款。
将国有不可移动性文物作为企业资产经营,违法所得不足1万元的,处5000元以上2万元以下的罚款。
未经许可,擅自经营文物拍卖得拍卖企业的,由工商行政管理部门依法予以制止,没收违法所得、非法经营得文物,违法经营额五万元以上的,处()罚款。
违反规定,擅自改变外汇或者结汇资金用途的,由外汇管理机关责令改正,没收违法所得,处违法金额()以下的罚款;情节严重的,处违法金额()以上等值以下的罚款。
违反规定,擅自改变外汇或者结汇资金用途的,由外汇管理机关责令改正,没收违法所得,处违法金额等值以下的罚款。()
未经许可和登记,擅自从事职业中介活动的,由劳动行政部门或者其他主管部门依法予以关闭;有违法所得的,没收违法所得,并处1万元以上5万元以下的罚款。()