基金评价机构应加入( ),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构应先加入中国证券业协会,再向中国证监会报送书面材料进行备案。()
从事基金评价业务的评价机构对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月。()
()是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果,禁止( )。
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果,不得有下列行为()。
企业开展安全文化评价工作时,首先应(),并由其确定评价工作的实施机构。
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果,禁止()。
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测,也不应视作投资基金的建议。()
从事基金评价业务的评价机构可以对同一分类中包含少于10只的基金进行评级或单一指标排名。()
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有()。
从事基金评价业务的评价机构不能对生效不足6个月的基金进行评奖或单一指标排名。()
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。
从事基金评价业务的评价机构对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月,对其评奖的评奖期间超过12个月。()
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件()。
从事基金评价业务的评价机构对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月,对其评奖的评奖期间超过l2个月。()
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的,不得对同类基金进行合并评价。 ()此题为判断题(对,错)。
基金销售机构应具备以下条件()。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金管理人风险等级的方法体系V.有评价基金产品风险等级的方法体系
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,说法正确的有()。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新