证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。 Ⅰ.项目负责人 Ⅱ.合作内容 Ⅲ.起止时间 Ⅳ.版面安排或者节目时间段
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（）
会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）
期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。（）
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先
期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。()此题为判断题(对，错)。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎
一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务（）
会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。()此题为判断题(对，错)。
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知哪些信息？（)
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。①项目负责人②合作内容③起止时间④版面安排或者节目时间段
向投资者销售证券期货投资产品或提供相关服务的金融机构，应当（）
经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音或者录像
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I、谨慎 II、诚实 II、勤勉尽责 IV、公平公正
销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能导致其投资风险的信息及适当性匹配意见（）
经营机构通过营业网点向普通投资者进行《证券期货投资者适当性管理办法》规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像（）
按照《办法》规定，7月1日起，向普通投资者销售产品或者提供服务告知下列哪些信息时，应当将向普通投资者进行相关告知、警示的全过程进行录音录像？（)
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
