客户的下列信息属于定性信息的是()。
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
下列属于客户定性信息的有()。
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()基本情况,客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员
下列选项中,属于客户信息中的定性信息的是( )。
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )基本情况,客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员
商业银行必须妥善保存客户资料及其交易信息档案。下列各项中明显违反信息保密规定的有:()
下列选项中,属于证券账户注册资料查询的是( )。 I.法人申请查询 II.自然人申请查询 III.经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人 IV.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
下列选项中属于客户信息中定性信息的是()。
利用各种机会收集并及时更新所管理客户的各种信息(包括客户个人信息、家庭信息、财务信息、单位信息及个人隐私等),及时将客户信息录入个人优质客户管理系统,完善客户档案。
以下属于集合资产管理业务特点的有( )。 I.集合性,即证券公司与客户是“一对多” II.投资范围有限定性和非限定性之分 III.客户资产必须进行托管 IV.通过专门账户投资运作
下列属于客户的定性信息有()。
客户信息的整理通常是针对定性信息,一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表。 ( )
适合我国目前发展状况的理财顾问服务流程包括以下几个步骤: I.收集客户信息Ⅱ.财务规划 Ⅲ.客户财务分析Ⅳ.客户财务目标分析与确认V.实施计划Ⅵ.绩效评估 Ⅶ.投资组合 正确的次序应为()。
下列选项中,属于专项资产管理业务特点的有()。 Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ.综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多 Ⅲ.特定性,即业务设定特定的投资目标 Ⅳ.通过专门账户经营运作
下列关于家庭偿债能力分析的说法中,正确的有()。Ⅰ 根据经验法则,如果债务负担率超过40%,对生活品质可能会产生影响Ⅱ 根据经验法则,如果债务负担率超过20%,对生活品质可能会产生影响Ⅲ 平均负债利率分析体现了家庭各类负债的平均利率Ⅳ 需要结合客户家庭的收入支出表和资产负债表中的信息,对其偿债能力进行交叉分析
下列选项中,属于客户信息中的定性信息的是()。
有助于了解客户的证券投资需求的信息有()。I.财务收入状况以及年龄Ⅱ.业余爱好Ⅲ.证券投资经验与风险偏好Ⅳ.证券专业知识
下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有()。I.身体状况Ⅱ.理财目标的弹性Ⅲ.收入、职业和财富规模Ⅳ.资金的投资期限
以下关于客户信息的分类中,正确的是()。I.客户信息可以分为财务信息和非财务信息Ⅱ.客户信息可以分为重要信息和次要信息Ⅲ.客户信息可以分为定量信息和定性信息Ⅳ.客户信息可以分为定性信息和财务信息
下列属于客户现金流量表收人项目的有()。I.银行存款 Ⅱ.工资薪金税后收入Ⅲ.稿费收入 IV.股票分红
在个人/家庭资产负债表中,下列属于资产项目的有()。I.现金与现金等价物 Ⅱ.股票、债券等金融资产Ⅲ.车辆、房产等实物资产 IV.信用卡透支
关于客户的证券投资需求与理财需求间的关系下列说法中,正确的有()I.证券投资是客户个人理财需求的一个重要组成部分Ⅱ.收入越高的客户越热衷于以证券投资需求为其主要理财方式Ⅲ.券商可以给客户设计出风险偏低的证券投资组合Ⅳ.对于偏好银行理财产品的客户,股票投资属于偏激进型