符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过()考试的可以申请认定基金从业资格。
商业银行申请基金销售业务资格时,国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括()。 Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。
完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录,加强高管人员的()有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。 Ⅰ.资金约束 Ⅱ.自我利益约束 Ⅲ.诚信约束 Ⅳ.自律约束
从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场进入措施。
独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等取得基金从业资格人员不少于()人。
股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
回购的发起人可以是() Ⅰ.股权投资基金 Ⅱ.被投资企业的股东 Ⅲ.本投资企业管理层 Ⅳ.取得基金从业资格的人员
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是()。
()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2。
专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于()人,且不低于员工人数的二分之一的条件。
关于开展基金托管业务的条件规定中,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的()
设立基金管理公司,拟任高级管理人员、专业人员不少于()人,并应当取得基金从业资格。
申请设立公开募集基金管理公司时,拟任高级管理人员,从业人员必须在()人以上,并应当取得基金从业资格
符合下列()条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。Ⅰ. 最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上Ⅱ. 最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上Ⅲ. 已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资
股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人、合规风控负责人应当取得基金从业资格
私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
某私募股权投资基金的高级管理人员已通过科目考试,下述哪种情形可以申请认定基金从业资格()
期货公司申请资产管理业务试点资格,应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于()人
某私募股权资基金的高级管理人员已通过科目一考试,下述哪种情形可以申请认定基金从业资格()
专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于()人