关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A . 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B . 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C . 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 D . 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

A . 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A . 证券承销业务采取代销或者包销方式 B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人 D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

A . 证券承销业务采取代销或者包销方式 B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人 C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人 D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

A . 证券承销业务采取代销或者包销方式 B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人 D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户 C . 不得签订补充协议以规避监管要求 D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易

A . 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易 D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

A . 具有满足业务需要的技术系统 B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

A . 证券公司收取一定比例的佣金作为收入 B . 证券公司可以先替客户垫付资金 C . 证券公司不分享客户买卖证券的差价 D . 证券公司不承担客户的价格风险

A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B . 不得提供虚假、误导性信息 C . 不得采取不正当竞争手段开展业务 D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离 C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度 D . 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

A . 不允许负债经营 B . 可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 C . 不可以对企业进行股权投资 D . 证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

A . 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B . 当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C . 客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D . 客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B . 按照约定辅助客户作出投资决策 C . 直接或间接获取经济利益的经营活动 D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

A . 具有满足业务需要的技术系统 B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B . 按照约定辅助客户作出投资决策 C . 直接或间接获取经济利益的经营活动 D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

A．具有满足业务需要的技术系统 B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

关于证券经纪业务，以下说法正确的是() A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券 D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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A．直接或间接获取经济利益的经营活动 B．按照约定辅助客户作出投资决策 C．按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 D．不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2589001-2592000/a50bd64e49f2fb8590e5c58034919fa3.gif' />

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.不可以通过柜台代理买卖证券 D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

A．客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 B．客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托 C．证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将费用项目、收费标准公示 D．证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动