各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。
在新产品风险点“固有风险”评估等级中,“风险损失较大或负面影响较高”的属于()。
风险动态评估中,对固有或动态评估风险等级为三级及以上的作业,应组织作业现场勘察,并填写现场勘察记录。
手工评级时,如客户为()的,可在风险等级为8级的基础上,参照评级调整内、外部因素,向上或向下调整评级等级,但最多累计上调2级
三级及以上固有风险工序作业前,施工项目部要组织进行实地复测,填写《施工作业风险现场复测单》,按照动态安全风险等级确定方法,计算动态风险等级。
在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核,指的是()原则。
在新产品风险点“固有风险”评估等级中,“风险损失较大或负面影响很高”的属于()。
作业票签发人或作用负责人在作业前应组织开展作业风险动态评估,确定作用风险等级。
风险动态评估中,对固有或动态评估风险等级为三级及以上的作业,应组织作业现场勘察,并填写()记录。
各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级。
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。
金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
()或()在作业前应组织开展作业风险动态评估,确定作业风险等级。
在新产品风险点“固有风险”评估等级中,风险损失极小或负面影响极低的属于().
作业票签发人或作业负责人在作业前应组织开展作业风险动态评估,确定作业风险等级。
动态风险是指在作业时的特定情况下,施工作业过程中存在的安全风险。
作业票签发人或作业负责人在作业前应组织开展作业风险动态评估,确定()等级。
保险公司、保险资产管理公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
在新品种风险点“固有风险”评估等级中,“风险损失较大或负面影响极高”的属于()
保险公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。此题为判断题(对,错)。
《国网湖北省电力有限公司施工作业票实施细则》规定:填写初勘时确定的作业风险等级。作业票包含多项作业内容时,按()填写
法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级规模越小、结构越简单的机构,其设定的风险等级应当越详细()
客户信用等级评定作为农村信用社__的重要依据,是农村信用社信用风险管理的基础工作,应遵循统一标准.集中评定.定期评估.动态调整的原则()
在全面推行()制度基础上,实行纳税人缴费人动态信用等级分类和智能化风险监管,既以最严格的标准防范逃避税,又避免影响企业正常生产经营。