商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
农业银行内部审计部门在合规风险管理中发挥“第三道防线”的作用。()
( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应负责()。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
内部审计、合规和内部控制职能部门与风险管理部门之间应进行信息和数据分享,保证不同层面风险管理的时效性。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
()是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
()是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中涉及的合规风险状况的内容
法律/合规部门应当独立于商业银行的经营活动,所以应该不受内部审计部门和外部监管部门的约束。()此题为判断题(对,错)。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()
《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
商业银行合规管理职能应与内部审计职能,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()