对因违反规定印制、调运、保管、使用空白重要凭证，或由于管理不当造成空白重要凭证（）而引起资金损失或发生其他重大事故的，应按照工商银行对员工违规违纪行为处罚的有关规定和《违规积分管理规定（试行）》（工银办发[2007]481号），追究有关人员的责任。
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）
对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，（）；属非保险公司员工的，如营销员等，依照相关的法律、法规和代理合同追究其责任。
商业银行应会计差错责任人进行追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，还应追究哪些人员的责任？
金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守,对违规票据予以承兑、付款、保证或贴现的,应按（）的规定承担行政或刑事责任。
如果会计主管所在分行当年有会计结算重大差错、事故或会计结算领域严重违规违纪行为发生的，应根据性质、情节轻重扣减其部分或全部有关（）的分数。
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。
根据《国家电网公司员工违规违纪行为惩处细则》的规定，违反招投标法律法规和公司招投标制度规定，规避招标、暗箱操作、泄漏标底及相关评标信息、内外串通勾结、干预评标；给企业造成一般经济损失，或产生一定影响的，对于直接责任人给予何种处分？（）
为了保证资产管理机构能够在投资操作中公平对待不同性质或来源的资金，防止利益输送等违法违规行为，保险公司应当建立的投资风险管理制度是（）。
《江阴农商银行员工违规行为处理暂行办法》规定，贪污或收受、索取贿赂数额超过5000元的给予有关责任人员（）。
商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
《保险机构案件责任追究指导意见》中，对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，一律开除。
保险公司对已经发生的内控违规行为，应当严格执行内控问责制度，追究当事人责任。上级管理人对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的，要承担管理责任
下列关于银行操作人员操作失误或违规操作，导致电子银行出现重大差错或隐患的处置说法正确的是（）。
在省电力公司农电管理工作考核办法中，年度内农电公司农电员工（）严重违规违纪，被处以记过以上行政处分的，或同类严重违规违纪行为累计发生（）的，或同一供电所（业务所）内同类严重违规违纪行为累计发生（）的应追溯管理不到位责任的直接责任人和单位（部门）负责人，并给予警告或记过处分；情节特别严重或经济损失特别巨大的，给予记大过、降职（级）处分。各单位通过自查自纠发现违规违纪行为并及时进行处理的，可从轻追究相关管理责任。
企业清算或转让子公司(或独立核算的分公司)的全部股权时，被清算或被转让企业应按过去已冲销并调增应纳税所得的坏账准备等各项资产减值准备的数额，相应调减应纳税所得，增加未分配利润，转让人(或投资方)按享有的权益份额确认为股息性质的所得。()此题为判断题(对，错)。
依据依据《中国南方电网有限责任公司安全工作奖惩规定》，一年内发生公司或分子公司通报过的重复性原因事故事件或发生性质恶劣事故事件的，提级问责。同一事故事件适用于多项条款时，应按最轻条款问责（）
依据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》，发生事故以及Ⅰ类误操作、其他性质恶劣或造成严重影响的事件，在事故事件调查报告书经事故事件组织调查单位的上级主管单位审批结束后内，公司各直属机构及分子公司应编发事故事件通报。对具有典型警示作用的事故事件，在事故事件调查报告书审批结束后，公司编发事故事件通报（）
依据《中国南方电网有限责任公司安全工作奖惩规定》（Q/CSG2061036-2020）第二十一条规定：一年内发生公司或分子公司通报过的重复性原因事故事件或发生性质恶劣事故事件的，提级问责。同一事故事件适用于多项条款时，应按最轻条款问责（）
对违反《湖北消费金融公司员工一般违规行为责任认定与处罚标准实施细则（试行）》的规定，且违规行为情节严重或造成不良后果的责任人，根据实际情况按每项1000元从重处罚，并视违规性质可对当事人给予（）处理
因处理客户投诉不及时或不得当，酿成声誉风险事件或升级；或违反新闻宣传纪律，擅自接受媒体采访或向记者透露公司内部文件和敏感信息，情节严重，导致负面报道发生；或在重大声誉风险事件处置中存在严重过失，对公司声誉造成不良影响的，应按照公司《员工违纪违规行为责任追究办法》等相关规定，严肃追究直接责任人、主管人员和其他责任人员的责任（）
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
根据《南方电网有限责任公司营销稽查监控管理办法》，营销差错的处理应按照“四不放过”的原则，组织有关单位召开分析会查清原因和损失，查明性质，认定责任，总结教训，提出整改措施并形成报告（）
依据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》，发生事故以及Ⅰ类误操作、其他性质恶劣或造成严重影响的事件，公司及各分子公司应分别在事故事件发生后的和工作日内编发事故事件快报（）
