( )对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
受他人胁迫的违法行为,可以从轻或者减轻行政处罚。
根据《行政处罚法》的规定,受他人胁迫实施违法行为应当依法从轻或者减轻行政处罚。
()能够保证适当评价证券经纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制,避免片面追求开户量、交易量等不良行为;能够对经纪人的执业行为实施有效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。
生产经营单位及有关人员受他人胁迫有安全生产违法行为的,应当依法()行政处罚。
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
严格按照业务操作规范和有关制度办事,杜绝违规操作。发现内部违规、违法行为必须及时报告。
( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的是() Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况
有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会 影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
有下列()行为的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免于采取证券市场禁入措施。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交待违法行为的 III.配合查处违法行为有立功表现的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度,鼓励员工对违规违纪行为进行举报,及时发现问题,采取必要的防范措施,并不定期关注防范措施实施效果。
有下列()行为的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免于采取证券市场禁入措施。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交待违法行为的 III.配合查处违法行为有立功表现的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
理货员应积极配合海关做好集装箱及所载货物的监管和查验工作。如发现走私违法行为,理货员应通知场站保护现场并及时报告公司通知海关。
钱某因受他人胁迫而实施违法行为,对钱某的处理下列说法正确的 是
( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( ) I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功的表现 III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产 。
有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
根据我国海上行政处罚规定,海事行政违法行为的当事人( )的应当依法从轻处以海事行政处罚或减轻海事行政处罚。 ①系受他人胁迫有违法行为 ②主动消除违法行为的危害后果, ③主动减轻违法行为的危害后果 ④配合行政机关查处违法行为有立功表现
当事人受他人胁迫做出违法行为的,应当依法从轻或者减轻对当事人的行政处罚。此题为判断题(对,错)。
在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况
按照员工违规行为处理规定,有证据证明,对领导授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并及时向授意、指使、强令、胁迫者的上级及时报告且未造成重大经济损失和严重不良影响的的()
应当从重处以海事行政处罚的情况包括__。①造成较为严重后果或情节恶劣;②一年内因同一海事行政违法行为受过海事行政处罚;③胁迫、诱骗他人实施海事行政违法行为;④伪造、隐匿、销毁海事行政违法行为证据()
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定:授意、指使、教唆、胁迫他人违规的属于违规失职行为()