集中监管中心四集中指集中保管会计档案、集中抽查会计凭证、集中监控网点录像、集中核销预警信息。
OCR预警信息必须产生预警信息起()个工作日内通过调阅凭证影像100%核销。
实时预警信息、日终预警信息需要()核销。
关联预警信息和因他行业务在农行产生的预警信息,运营主管核销时必须依据风险描述提示,通过()等方式,说明客户近期内在农行办理的业务是否真实。
对实时预警信息,运营主管必须每隔1个小时检查是否有预警信息并及时核销,最长不得超过()小时,柜员办理业务产生的预警信息必须在该柜员下班离岗前全部核销完毕。
运营监管经理开展运营监管工作时,享有()、监管权、考核权、反映权。
二级分行在线运营监管经理每日抽查2个运营监管经理上日()级全部预警信息核销情况,每月对所有运营监管经理抽查一遍。
对上级机构下发的督办信息,运营监管经理必须在检查核实后填写详细说明于()小时内进行回复。
OCR预警信息的级别分为()预警信息,由运营监管经理进行核销,运营主管不需核销。
未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的,并导致案件或资金风险的,给予有关责任人员()处分。
对于日终预警信息核销时限,以下说法正确的是()。
运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
仅需运营监管经理核销的预警信息是()。
运营监管经理在查看录像时发现视频录像的开关机时间、录像质量和角度,如不能满足风险监管的需要,要在()个工作日内书面上报监控中心负责人。
通过OCR系统对临柜业务凭证进行识别核对,产生OCR预警信息上传至运营监管平台“重点监督”模块。该类预警信息根据预警规则分为()类。
运营主管核销实时预警信息可以采用()方式。
运营主管核销冲、抹账交易预警信息时,必须说明()等内容。
运营监管经理核销运营事后监督系统预警信息时,必须核实并说明具体原因的预警信息是()
以下关于保险资金运用比例监管的监督管理措施的陈述中,正确的是()。①因客观原因造成投资比例超过监管比例的,保险公司不得增加相关资产的投资②保险公司投资存款、股票、债券等品种的,需要向信息登记平台报送相关信息③对于资金运用超出或不符合监测比例有关规定的,中国保监会责令限期改正④偿付能力不符合监管要求的,监管机构依法采取限制资金运用形式、比例等措施
运营监管经理抽查凭证影像主要审核()。
运营主管日终预警信息应采用()核销方式。
经办客户经理向运营管理部门提供符合票交所要求的信息,由运营管理部门通过票交所系统在不晚于承兑业务办理的次工作日完成承兑信息登记。()
在日常金融活动中,监管平台产生客户账号异常交易预警,由客服人员通过电话外呼方式核实交易风险并核销的过程,属于()
在基层管理规范方面,重点要抓好提升“三标”质量、运营依法合规、监督监管到位三个环节,对于每个环节的主要内容进行了明确()