下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益 Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
()是属于证券业从业人员的保证行为。
根据规定,证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为,违反规定的有()。
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有( )。
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
所谓()教育,就是要教育从业人员勤于事业,勤勤恳恳地做好本职工作,就是要教育从业人员把热爱本职工作的情感变成自觉履行职业道德规范的行为,见诸行动。
下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。
“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。()
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?()
()是属于证券从业人员的禁止行为。
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是() Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。A.从业人员
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。
证券从业人员行为操守是()。