证券公司应当( ),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
员工个人利益与公司利益、个人利益与所承担的岗位职责、公司业务合作方、项目合作方、工作对象的利益之间发生或可能发生的冲突时应()。
证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为,证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任,但无权要求客户赔偿。()
农业银行董事、监事、高级管理人员与农业银行发生利益冲突,致使农业银行利益受损,依照《公司法》,行为人应该承担哪些责任?()
()是指保险公司及其工作人员或销售人员为了达到产品销售目的,在销售过程中存在的夸大保单利益、隐瞒与保险合同有关的重要事项、混淆保险与其他金融产品的概念、诱导销售者不如实告知等行为。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的利益。
以下关于保险理赔人员的“公平公正”行为规范的理解中,正确的理解有() ①维护保险公司利益; ②维护保险合同双方当事人的利益; ③平等对待每一位保户的理赔利益; ④严格按照相关保险法律法规与保险合同的规定来决定理赔。
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。()
辞职后,因为与原雇主很少再有利益往来,所以创业者完全可以将原雇主公司置于敌对的境地。你认为该说法()
《行为准则》要求高管人员必须严格遵守政治纪律,与党中央保持高度一致;积极贯彻执行省委、省政府的决策、决定和决议;自觉维护集团公司班子的团结,严禁发表和散布违反公司根本利益的言论。
第82题:某公司委托采购员张某去采购一批陶瓷, 张某却与陶瓷厂串通, 以低等级的陶瓷冒充高等级的陶瓷。张某与陶瓷厂恶意串通损害该公司利益的行为应由()承担赔偿责任。
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。 ()
高管高薪酬与基层员工之间的两极分化引发了基层员工的不满,激发了更多员工的机会主义行为,损害了公司股东利益。该描述的实事,影响公司治理的重要因素是()
证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则
除了投保人、被保险人可以转让保险合同,保险公司在某些特殊情况下也可能被监督管理机构强制要求转让人寿保险合同,下列关于人寿保险强制转让的说法,正确的是()。①转让的原则是维护投保人、被保险人、受益人的利益②强制转让的内容是人寿保险合同及责任准备金③强制转让应首先与其他保险公司进行转让协商④不能同其他保险公司达成转让协议的,由保险监督管理机构指定其他保险公司接受转让
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是()Ⅰ 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 Ⅱ 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 Ⅲ 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益 Ⅳ 证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
(行政部)52、公司印章只适用于与公司相关业务,不得有有损公司利益行为()
甲公司与乙公司合作开发秘制酱油的技术秘密成果,对于使用权、转让权以及利益分配方法均未有相关约定。对此,下列说法不正确的是()
(五)市工商局认定豪美公司的行为符合《广告法》第28条第2款第2项规定的“商品或者服务有关的允诺等信息与实际情况不符,对购买行为有实质性影响”情形,属发布虚假广告,予以行政处罚。豪美公司向省工商局申请行政复议,省工商局受理。关于此案的复议,下列说法正确的是:
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益
股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司,以上内容通常体现在投资协议的()