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下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）
A . 即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B . 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C . 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D . 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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关于我国公开市场操作业务的实际情况，下列说法正确的是（）。
A . 包括人民币操作和外汇操作
B . 1994年3月开始启动外汇公开市场操作
C . 人民币公开市场操作从1998年5月26日恢复交易
D . 2000年开始建立公开市场业务以及交易商制度
E . 以上都是实际情况
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下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。
A . 每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000
B . 投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金
C . 投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户
D . 如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
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下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议
C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
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下列关于公开市场假设的说法中，不正确的是（）。
A . 公开市场假设，是指资产可以在充分竞争的市场上自由买卖，其价格高低取决于一定市场的供给状况下独立的买卖双方对资产的价值判断
B . 所谓公开市场，是指一个有众多买者和卖者的充分竞争性的市场
C . 公开市场假设旨在说明一种非充分竞争的市场环境。在这种环境下，资产的交换价值受市场机制的制约并由市场行情决定，而不是由个别交易案例决定。
D . 公开市场假设就是假定较为完善的公开市场存在，被评估资产将要在这样一种公开市场上进行交易
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下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
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下列关于经济订货批量模型假设条件的说法中，错误的是（）。
A . 只涉及一种产品
B . 年需求量已知，在整个周期内是间断的
C . 各批量单独运送接收
D . 货物脱销、市场反应速度等其他成本忽略不计
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假设企业不存在可动用的金融资产，下列关于内含增长率的说法中，错误的是()。
A . 预计实现的留存收益可以满足融资总需求
B . 企业无需增加负债和股东权益
C . 若实际增长率大于内含增长率，则企业必须寻求外部融资
D . 内含增长是一种可持续的增长
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）
A . 是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B . 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C . 涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉
D . 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。
A . 股份有限公司的净资产额不低于人民币1亿元
B . 所筹资金用途符合国家产业政策
C . 最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
D . 最近3年没有重大违法违规行为
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下列关于公开市场一级交易商制度的说法错误的是（）。
A . 公开市场一级交易商制度主要进行的是债券交易
B . 公开市场一级交易商制度主要为了财政政策目标的实现
C . 公开市场一级交易商制度是中国人民银行根据规定遴选出二级市场参与者，与之进行债券交易
D . 公开市场一级交易商制度主要是为了配合中国人民银行货币政策目标的实现
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下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是()。
A . 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B . 累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D . 募集的资金投向符合国家产业政策
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关于公开招标方式中的"荷兰式"招标，下列说法错误的是（）。
A . 标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B . 标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C . 标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D . 标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销
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下列选项中,关于“许氏假设”说法错误的是()。
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下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，错误的是（）。
A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销
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关于公开招标方式中的“荷兰式”招标，下列说法错误的是()。
A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销
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8、假设其他条件不变，当市场利率低于票面利率时，下列关于拟发行债券价值的说法中，正确的是（）。
A．市场利率上升，价值下降
B．期限延长，价值下降
C．票面利率上升，价值上升
D．计息频率增加，价值上升
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在资产组合平衡模型中，中央银行在公开市场上卖出本币债券，关于此操作在短期内产生的影响说法错误的是
A．本国货币供给减少
B．本币升值
C．利率水平上升
D．利率水平下降
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下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）
A．不得买卖基金份额
B．可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种
C．可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D．可以买卖债券
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下列关于公开收购的说法中，错误的是____。
A.对公开收购要严格保密
B.正确确定公开收购价格
C.一般公开收购价格低于股票市价
D.在要约的有效期内,必须按要约规定条件购买该种股票
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下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是（）
A．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查
B．发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请
C．发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月
D．发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见
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下列关于会计基本假设的说法中错误的是（)。
A.会计主体，是指企业会计确认、计量和报告的空间范围。一般来说，法律主体就是会计主体，会计主体就是法律主体
B.持续经营，是指在可以预见的将来，企业将会按当前的规模和状态继续经营下去，不会停业，也不会大规模削减业务
C.会计分期，是指将一个企业持续经营的生产经营活动划分为若干连续的、长短相同的期间
D.货币计量，是指会计主体在进行会计确认、计量和报告时以货币计量，反映会计主体的生产经营活动
