银行业监管统计,是指银行业监督管理机构为满足监管工作需要组织实施的以()为主要对象的各项统计活动。
我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是( )直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
序时性现场检查是直接深入到被监管机构进行的实地检查和风险判断分析,包括()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)
电力监管机构、有关地方人民政府以及其他负有安全生产监督管理职责的有关部门存在什么行为的,可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分?
涉税中介监管是指税务机关对涉税中介机构的哪些事项进行监督、评价和反馈()。
( )是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断
各级监管机构要在监测、分析的基础上,通过()或实地调查,对确定的辖内重点直接监测对象有关情况进行核实,对不良资产总体情况及变动趋势进行深入研究,提出加强监管的意见和措施。
对于下列哪项情形,银行业监督管理机构可以采取取消直接负责的董事、高管人员一定期限直至终身的任职资格的监管措施?()
证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
()是指银行业监督管理机构为满足监管工作需要组织实施的以银行业金融机构为主要对象的各项统计活动。
医疗服务机构的管理包括内部管理和外部监管两个系统,外部管理主要以战略管理和运营管理等为主;内部监管主要指行政监管、行业自律、社会监督和利益相关方监管。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
银行业从业人员应当遵守《职业操守》,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。
观察者为了深入了解情况直接加入到被研究者的群体或组织中以内部成员身份进行观察的方法是()。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
电信监管授权机构是指电信监管机构或经授权拥有电信行政管理权的机构将一定的电信监管权(如电信行政处罚权、建设工程质量监督权、服务质量监督权等)委托给非电信行政机关或机构的组织行使或办理的行为。()
银行监督是指监管部门依法对辖内银行机构及市场进行管理,对银行机构及其经营活动实行领导、组织、协调和控制等。
现场检查是指银行业监督管理机构监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和()等方法,对银行业金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。
日常考评由实施项目招标监管的各级招投标监督机构负责,主要对评标专家参加评标行为表现进行记载和评定。采取“一标一评”,一次评标只考评一次,由以下哪些人员完成()
期货公司董事、监事和高级管理人员有()行为,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函
人民银行分支机构会同当地监管部门按照属人原则对辖区内银行办理企业银行结算账户业务进行监督管理,对辖区内银行结算账户风险承担直接监管责任。()
银行业监管统计,是指银行业监督管理机构为满足监管工作需要组织实施的以银行业金融机构为主要对象的各项
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监督部主要的职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
银行业从业人员应当遵守本职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督()