基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。

A . 执行内部控制制度 B . 建立内部控制制度 C . 建立内部控制日志 D . 设置内部控制机构

A . 制度层 B . 物质层 C . 行为层 D . 宗旨层 E . 观念层

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A . 完善水资源管理体制 B . 加快水利工程建设和管理体制改革 C . 健全基层水利服务体系 D . 适当减缓水价改革

A . A．员工自律 B . B．部门各级主管的检查监督 C . C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D . D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

A . 第一层职业健康安全管理手册 B . 第二层程序文件 C . 第三层作业指导书；第四层操作规程

A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

A . 员工自律 B . 部门主管自律 C . 公司管理层对人员和业务的监督控制 D . 董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A . 会计核算处理系统 B . 会计信息处理系统 C . 会计信息解释系统 D . 会计信息调节系统 E . 会计信息流通系统

A . 员工自律 B . 部门各级主管的检查监督 C . 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D . 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

A . 正确 B . 错误

A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

A . 员工自律 B . 各部门主管（包括监察稽核）的检查监督 C . 行业自律 D . 公司管理层对人员和业务的监督控制

A . 品牌竞争 B . 服务竞争 C . 行业竞争 D . 形式竞争 E . 通常竞争

A . 项目全团队管理 B . 项目实施组织及环境管理 C . 项目团队管理 D . 项目经理管理

A . 员工自律 B . 各部门主管的检查监督 C . 管理层对人员和业务的监督控制 D . 股东大会的检查、监督和指导

A . 员工自律 B . 部门主管自律 C . 公司管理层对人员和业务的监督控制 D . 董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A . A．员工自律 B . B．部门各级主管的检查监督 C . C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D . D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律,二是部门各级主管的检查监督。() A．正确 B．错误

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．A.识别潜在的损失 B．B.评估潜在的损失 C．C.积极应对已经造成的损失 D．D.风险管理项目的实施与管理

A．从横向关系来看，在同一内控层次内，应权力分配、相互制衡 B．基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期错查制度，杜绝中层管理人员串通作案 C．从纵向关系来看，下级受上级监份，上级具有决定权，不受下级牵制 D．经过横向和纵向的核查和制约，才能更好地降低风险