-
根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
A . 12
B . 24
C . 36
D . 48
-
某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）。
A . 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
B . 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险
C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
D . 发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形
-
某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
-
黄河股份有限公司拟在主板公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次在主板公开发行股票条件的有（ ）。
A . 该公司发行后股本总额为5000万元
B . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
C . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
-
根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是（）。
A . 证券投资基金管理公司和证券公司
B . 金融租赁公司和商业银行
C . 财务公司和保险机构投资者
D . 信托投资公司和合格境外机构投资者
-
根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
A . 正确
B . 错误
-
2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司，主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份有限公司申请股票首次公开发行并上市，甲欲将其持有的A公司股份以公开发行方式一并向投资者发售，则甲拟公开发售的股份的持有时间不得低于（）。
A . 12个月
B . 18个月
C . 24个月
D . 36个月
-
某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有（）
A . A．该公司发行后股本总额为2000万元
B . B．该公司1年前实际控制人发生变更
C . C．该公司最近2年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
D . D．该公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖
-
甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（ ）。
A . 应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行
B . 应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股
C . 应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股
D . 应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股
-
2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（）。
A . 该公司的主要资产存在重大权属纠纷
B . 2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司
C . 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷
D . 该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
-
《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。
A . 5%
B . 10%
C . 15%
D . 20%
-
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。
A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
-
在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A . 网上定价公开发行
B . 网上竞价公开发行
C . 与储蓄存款挂钩
D . 全额预缴、比例配售
-
根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票，则其发行后股本总额不少于人民币（）万元。
A . A．2000
B . B．3000
C . C．5000
D . D．6000
-
某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有（）
A . A．该公司存在为实际控制人违规担保的情形
B . B．该公司有资金被控股股东以借款的方式占用
C . C．该公司最近3年内的主营业务没有发生重大变化
D . D．该公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币3.5亿元
-
某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。
A . 该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
B . 该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C . 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D . 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况
-
甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（）。
A . 应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行
B . 应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股
C . 应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股
D . 应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股
-
根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,股份有限公司公开发行股票时,应当组织承销团承销的有()
A . 股票面值总额为人民币1000万元,每股价格为人民币4.8元
B . 股票面值总额为人民币1500万元,每股价格为人民币3.5元
C . 股票面值总额为人民币2000万元,每股价格为人民币3元
D . 股票面值总额为人民币3100万元,每股价格为人民币1.5元
-
根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票，则发行前股本总额不得少于人民币（）万元。
A . A．2000
B . B．3000
C . C．5000
D . D．6000
-
根据我国证券及公司有关法律规定,发行人申请首次公开发行股票上市,应当自设立股份有限公司之日起不少于3年,但()情形除外。
A．国有企业整体改制设立的股份有限公司
B．有限责任公司依法整体变更设立的股份有限公司
C．因重大购买、出售、资产置换行为导致发行人业务发生重大变化
D．在实际控制人发生变更和管理层发生重大变化的情况下,发行人仍持续经营相同业务
-
根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（）
A．参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价；同一网下投资者的不同报价不得超过三个，且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十
B．网下投资者报价后，发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的，剔除部分的配售对象不得参与网下申购
C．发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告
D．首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十
E．网下投资者不得超资产规模申购，承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购
-
《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2倍至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的从网下向网上回拨。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
-
根据上交所《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
-
某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）
A．公司发行前股本总额为人民币4 000万元
B．最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5 000万元
C．最近3个会计年度营业收入累计为人民币1亿元
D．最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为10%
