根据规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。()
以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪些是正确的?()
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。 Ⅰ主承销商法定代表人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目负责人 Ⅳ合规负责人 Ⅴ债券承销业务负责人
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有()。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还
以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?
《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融股份有限公司 Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ证券投资咨询公司 Ⅴ商业银行
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由()做为承销机构。
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
注册会计师于2010年3月25日承接了A公司债券发行的策划工作,2010年9月25日又承接了A公司2010年的财务报表审计工作。注册会计师可能采取下列措施()。
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起()日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团,承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。
恨据规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。()
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由()作为承销机构。
由承销机构发售债券时,投资者直接向其付款购买,承销机构代理收取债券款,交付债券,然后承销机构向发行公司办理债券款的结算。
注册会计师于2013年3月25日承接了A公司债券发行的策划工作,2013年9月25日又承接了A公司2013年的财务报表审计工作。注册会计师可能采取下列措施()。
上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行配售。 ()此题为判断题(对,错)。
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.成立时间未满两年的小贷公司。
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团,承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。此题为判断题(对,错)。
发行公司债券的承销机构应当从以下()平台或系统调查发行人的控股股东及实际控制人的诚信状况。Ⅰ.中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台Ⅱ.中国人民银行征信系统Ⅲ.全国企业信用信息公示系统Ⅳ.国家税务总局重大税收违法案件信息公布栏Ⅴ.最高人民法院失信被执行人信息查询平台
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有()。Ⅰ.地方融资平台公司Ⅱ.房地产公司Ⅲ.典当行Ⅳ.中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.主体信用评级为A+的小贷公司。
根据《证券法》,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请证券公司担任保荐人。()