发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应提交的文件包括( )。
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例()以上的股东配售股票。
首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。()
下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。 Ⅰ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅱ网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20% Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30% Ⅳ网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40% Ⅴ网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者
首次公开发行股票,应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。()
发行人向单个客户的销售比例(),应披露其名称及销售比例。
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品
首次公开发行股票数量在( )亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()股以上的,可以向战略投资者配售股票。
发行人向单个客户的销售比例( ),应披露其名称及销售比例。
下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有()。 Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60% Ⅲ对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ首次公开发行股票后总股本为6亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% Ⅴ企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格
甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市,下列关于招股说明书的信息披露,正确的有()。 Ⅰ必须披露“最近1年新增股东的持股数量及变化情况” Ⅱ如果甲公司名称中含有“科技”字样,应当说明冠名依据 Ⅲ应披露报告期内向前五名客户的合计销售额,如前五名客户中乙公司为甲公司关联方,应同时披露乙公司向甲公司购买的产品最终实现销售的情况 Ⅳ应披露报告期内向前五名供应商的合计的采购额 Ⅴ应披露发行当年和未来3年的发展规化及采取的措施,同时应声明在上市后通过定期报告公告发展规划的实施情况
首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合下列条件()。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币3亿元的,首次公开发行股份的比例为5%以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%
申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订)编制招股说明书及其摘要,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定披()
发行人向单个客户的销售比例(),应披露其名称及销售比例。A.超过总额的10%的B.占总额
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况,如向单个客户的销售比例超过总额的()或严重依赖少数客户的,应披露其名称及销售比例。
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的()。
下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。 1首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 2网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20% 3网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30% 4网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40% 5网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商应()发行网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,()回拨给网下投资者。
首次公开发行股票必须进行网下配售,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的();公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者出售股票。