机构代码:指中国证监会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户(客户)报备的().
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
客户在柜台签约银证三方存管业务,一张华夏卡或一个机构结算账户对应()证券公司的()证券资金账户。
全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
()是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名证券账户
证券公司从事中间介绍业务,不得()。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为( )。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,可以代客户接收、保管或者修改交易密码。()
下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。()
客户结算账户与该客户的证券第三方存管账户之间发生的大额转账交易由()报告。
()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。
证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对()进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性
银行业金融机构须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券第三方存管账户间发生的符合大额上报标准的大额转账交易。()
代理客户办理专用证券账户,应当由()向证券登记结算机构申请
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )(1分)
证券公司可以代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。()
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 ()
各金融机构和支付机构应()可疑交易的可疑程度和风险状况,()账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
证券期货业金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由证券期货业金融机构按规定提交大额交易报告。()
我行()银行结算账户仅支持与()同名机构客户的期货保证金账户关联银期转账功能
未在本机构开立结算账户的单位申请办理单位定期存款,当客户定期存款资金到账后,须提交下面哪些资料()