在必要的时候,社会审计组织也可以出具审计决定书,提出处理处罚意见和建议。
对供电服务中不良行为的内部处罚有()。
审计部门办理审计事项时,对违反财经法规的被审计单位和个人,有权实施下列哪些经济处罚。()
审计组对审计发现的问题提出处理处罚意见时,应当关注下列因素:()
关于质量计划的验证,下述叙述错误的有()。 A. 项目负责人定期组织具有资质的质检人员进行内部质量审核 B. 项目技术负责人应定期组织具有资质的质检人员进行内部质量审核 C. 对重复出现的不合格质量问题,责任人按规定承担责任 D. 对重复出现的不合格质量问题,依据验证评价的结果对责任人进行处罚
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有( )。 I.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元 II.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 III.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 IV.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
下列不属于对内部审计人员的处罚的是()。
审计时,对违反财经法规的被审计单位和个人,有权实施哪些()经济处罚?
国家审计机关依法对被审计单位做出审计处理处罚决定,体现了审计的()。
行政处罚案件内部移送产生的原因主要是()
属于审计职权范围的,直接提出处理处罚意见,不属于审计职权范围的,()。
按《鞍山钢铁集团公司审计处理处罚规定》,以下应从轻处罚的行为有()。
证券公司从事资产管理业务的条件包括()。 Ⅰ.公司净资本不低于3亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。 Ⅰ具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人 Ⅵ具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
审计处罚的种类有哪些?
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
内部审计部门应具有()和必要的处罚权。
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件包括()。 Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
下列选项中,对被审计单位具有处罚权的是()。
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。①具备证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有资格注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近五年未收到行政处罚,最近三年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近三年咋税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚, 最近3
内部审计部门在实施审计过程中,对发现的违规单位和责任人提出处罚初步意见,经内部监督委员会研究同意后做出处罚规定。判断对错此题为判断题(对,错)。