托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效地运作。()
投资者张先生打算投资基金份额,但担心其资金的安全性,实际上与券商管理证券账户不同,证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。
第三方存管业务必须遵循“券商托管证券,银行监管资金”原则,即我行负责投资者客户(),现金存取。
未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的,可给予的纪律处分包括()。
()负责提供证券投资基金、保险资金、QFIIQDII资产、企业年金基金、券商资产管理计划、信托计划等托管产品及服务的信息。
未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的,可给予的纪律处分不包括()。
目前,我国的介绍经纪商是券商IB制度。()
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()
农业银行对券商资产管理计划托管,可分为()。
目前,我国已经引入券商IB制度,即由券商担任期货公司的介绍经纪人提供中间介绍业务。()
券商客户资产管理托管业务主要业务品种包括()。
托管银行对券商集合资产管理计划托管,主要提供()服务。
办理转托管需注意的有( )。 I.转托管证券T+1日到账,投资者可在转入证券商处委托卖出 II.权益派发日转托管的,红股和红利在原托管券商处领取 III.配股权证不允许转托管 IV.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外
()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括托管人结算模式和券商结算模式。以下说法错误的是( )。
根据权证创设制度在履约担保上的规定,如果某券商要创设权证,必须要从市场上购买标的股票,市场的需求能拉动股价上涨。()
在二级托管制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业邦托管.这一过程通常称为().
在二级托管制度下,投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()。
A 公募证券基金租用 B 券商的交易单元,佣金比率为 0.1%, 由 C 银行托管,2017 年 2 月 14 日在上交所卖出股票金额 2000 万元,买入股票金额 3000 万元。在银行间债券市场卖出债券金额 1500 万元。A 基金次日 10:40 还在深交所综合协议交易平台申报卖出 D 上市公司股票, 该股票当日 13:50 盘中停牌, 14:40 恢复交易。A 基金在深交所协议平台申报的交易可能的确认时间是()。
转托管可使投资者于()日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。A.T+0B.T+1C.T+3D.T+5
在二级托管制度下,投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()。
券商定向资产管理计划托管,是指证券公司接受委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,通过客户的账户管理客户委托资产,同时农业银行根据定向资产管理合同中对托管事项约定,履行托管人职责,维护客户的合法权益()
深圳证券交易所交易证券的托管制度是()。Ⅰ.自动托管Ⅱ.随处通买Ⅲ.哪买哪卖Ⅳ.转托不限
()是指托管人托管的基金资产.托管人的自有资产.托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查.评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。