未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
公司设立除了必须具备法律所规定的条件外，还必须经过行政主管机关核准，否则不得成立的公司设立原则是（）。
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。（）
未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
国家有关主管部门的国家机关工作人员徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，构成滥用职权罪。（）
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。 Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售 Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行 Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。
申请办理国际贸易融资业务的客户是经国家工商行政管理机关（或主管机关）核准登记，在境内注册且具有（）的生产企业，外贸企业等。
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担（）。
企业法人是指具有符合国家法律规定的资金数额、企业名称、组织章程、组织机构、住所等法定条件，能够独立承担民事责任，经主管机关核准登记取得法人资格的社会经济组织。 下列属于企业法人的是：
募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
登记主管机关核准登记注册的企业法人的法定代表人是代表企业行使职权的签字人。法定代表人的签字不需要向登记主管机关备案。
股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。（ ）
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。
股票发行核准制下，监管机构对股票发行具有独立的审核权。（）
经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是（）。
上市证券是指经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。()
在首次公开发行股票的程序中，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起()个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行Ⅳ.证监会发现不符合法定
在主板市场首次公开发行股票时，发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券
根据《证券法》有关规定，国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对，错)。
