《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将()类交易或者行为,作为可疑交易进行报告。
邮政银行禁止接受以下哪些类型的房产用于抵押()。
根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为,“截留利润、转移业务收入、经营收入不入账、虚报盈亏的”属于:()
银行业金融机构在使用个人金融信息时,应当符合收集该信息的目的,并不得进行以下哪些行为()。
发行金融债券的过程中,以下商业银行的哪些行为不合监管要求()
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储蓄机构、政策性银行、信托投资公司应将()类交易或者行为,作为可疑交易进行报告。
为进一步加强银行内控管理,加大案件防控力度,银行员工绝对禁止发生以下哪些行为?()
商业银行应该禁止理财业务人员下列哪些行为?()
派驻业务经理在日常履职过程中应规范履职行为,加强自身道德修养,不徇私情,严以律己。以下哪些行为是禁止的()
股票质押类资产同业投资业务是指兴业银行金融市场业务经营机构通过购买()投向股票质押类资产的投资行为。
在银行信用卡业务中,监管部门规定禁止单位代办信用卡。以下属于监管禁止的行为是()
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将()类交易或者行为,作为可疑交进行易报告。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告()
根据《金融违法行为处罚办法》,关于金融机构违反规定为客户提取现金或为客户套现的行为,人民银行应给予以下哪些行政处罚?()
《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下哪些条件()
根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》,以下行为属于明令禁止的是()。
在办理业务时故意向不知情客户隐瞒免费服务或低资费服务项目,而推销有偿服务或高资费服务项目是银行业从业人员为客户提供各类金融服务时禁止的行为。
金融机构办理贷款业务时禁止的行为有哪些【】
向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构违反条例规定,有下列哪些行为之一的,由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款---征信业务类()
邮政金融代理开放式基金业务指邮政金融部门接受基金公司委托,按照委托代理协议办 理开放式基金的认购、申购和()等业务的经营行为。
下列哪些行为,属于金融公司《监察制度》明令禁止的行为()
根据《中国邮政储蓄银行实物贵金属业务与黄金定投业务管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕200号),各级机构应要求员工严格遵守行为准则,保护我行客户信息,规范合作机构管理,严格杜绝合作机构服务人员发生以下禁止行为()
办理邮政金融业务的各类网点和机构在履行客户身份识别义务时,下列哪些不是应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为:
银监会禁止性规定:业务授权方面,不得存在以下哪些行为()