我国《证券法》规定,为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的,没收非法所得,并处以非法所得()的罚款。
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款
证券公司违反规定,未经批准经营非上市证券的交易的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,责令改正,给予警告、没收违法所得,可以并处()的罚款。
《证券法》规定,对从事内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
违反《中华人民共和国证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。 I.责令处理非法持有的证券 II.没收违法所得,并处罚款 III.暂停或撤销相关业务许可 IV.单处罚款
《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。()
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款。
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。
《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买卖该证券,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。
操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足()万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即:“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()以上()以下的罚款。”
我国《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。()
违法《证券法》的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款