授权管理作为内部控制的重要手段和措施,理应以防范风险、审慎经营为出发点,兼顾业务发展和工作效率,充分体现内控优先的要求,体现的是行长授权原则中的()
公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查
投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。()
受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义,受托人内部控制的原则包括()。 ①合法合规性原则; ②全面性原则; ③审慎性原则; ④适时性原则; ⑤稳健性原则。
()是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()
农村金融机构应当遵循审慎性与效率原则,完善农户信贷审批授权,根据业务职能部门和分支机构的经营管理水平及风险控制能力等,实行()。
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。()
独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。()
健全的呆账核销制度,是会计审慎性和真实性原则的要求,是客观反映银行经营状况和有效抵御金融风险的重要基础。()
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是( )。
投资者应当根据适当性制度的要求,全面评估自身的()、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。
业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行
基金销售机构内部控制的()原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是()
支付机构应当按照审慎经营的要求,制定支付业务办法及客户权益保障措施,建立健全风险管理和内部控制制度,并报其所在地人民银行分支机构备案()
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是()