董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
保险公司董事会除履行法律法规和公司章程赋予的职责外,还应对内控、风险、合规等事项负最终责任。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()
()对公司的合规管理承担最终责任。
()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行合规管理职责。
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任,其具体职责主要表现在以下哪些方面()
董事会应履行合规管理职责,其中包括()。
()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是():①实施董事会负责制,保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任;②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门,并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门;③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施;④保险公司自行投资的,保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理,设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。
《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()
董事会履行合规管理职责不包括()
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。
监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法正确的是()
下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。
合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,主要履行以下职责?()
合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
理(董)事会应对本级农村信用社经营活动的合规性负最终责任,履行哪些合规管理职责?
董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据