问题件应当自发现之日起()个工作日内予以解决。问题件涉嫌代签名、冒充投保人接受回访、销售误导等合规问题时,应当由非销售部门人员调查、处理。
审计部门及各级行风险管理部门、信贷管理部门、内控与法律合规部门认为信贷资产风险状况与分类结果不符的,自接到通知起()个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起,并按程序、按权限认定分类级次。
国家或省级环保部门负责电厂脱硫设施的竣工验收,并自收到发电企业竣工验收申请之日起()个工作日内完成验收并出具验收文件。
各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经()批准后,方可正式开展民事诉讼工作。
乡镇人民政府、街道办事处应当自收到公民要求出具经济困难证明的申请之日起()个工作日内完成审查。对符合条件的,出具证明;对不符合条件的,书面说明理由。
有下列情形之一的,法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由()。
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。
建设行政主管部门在收到建设单位提交的《建设工程档案专项验收申请暨受理通知书》后,应当自受理之日起()个工作日内出具建设工程档案专项验收意见。
证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
合规部门自收到送审稿需要进一步调查研究征求意见的,经合规部门主管领导同意,可以延长()个工作日。
合规部在审查过程中,有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料,审查人员仅以所送材料为依据出具()。
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
一般违规问题问责过程中,被检查行原则上应在收到《一般违规问题问责单》之日起日内问责到为,并在问责完毕后个工作日内将问责处理结果及相关凭据反馈本级行内控合规部门()
审计、检查(包括监管检查和合规检查)发现的违规问题,相关部门应立查立改,并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。()
在网点网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见书有异议的,应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入(),向检查派出单位或一级网点合规检查部门申请复议
接受外部检查的主办部门在收到外部检查通知后,要做好检查前准备,包括:准备备查材料、为外部检查组提供必要的工作场所和条件等。并于收到通知后()个工作日内,将检查通知向同级法律与合规职能部门备案
合规部门根据送审文件所涉及法律、规则、准则的范围、内容等确定审核时间。紧急业务特事特办,原则上在收到送审资料之日起()个工作日内完成合规审核工作
送审部门原则上应至少提前()个工作日,经本部门负责人签字或OA确认后,向本级合规部门提交相应的合规审核资料
其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报()备案
国务院核安全监管部门应当自受理申请批准一类放射性物品运输容器制造的单位的申请之日起()个工作日内完成审査。
根据本行关联交易报送规定,业务发生机构应当将与本行董事、高级管理人员有关联关系的关联交易通过总行相关条线管理部门在批准之日起报告法律合规部,法律合规部在批准之日起十个工作日内报告监事会()
规部门根据送审文件所涉及法律、规则、准则的范围、内容等确定审核时间。紧急业务特事特办,原则上在收到送审资料之日起()内完成合规审核工作
员工对积分处理有异议的,可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起()个工作日内向其隶属机构法律与合规部门提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料。逾期不提交的,视同认可处理决定