2015年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。 Ⅰ现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论 Ⅱ2013年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职 Ⅲ2012年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除 Ⅳ2014年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责 Ⅴ上市公司控股股东2015年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕
上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间，大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持股份
上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查 Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有（）。 Ⅰ境内工作的外籍员工任职上市公司董事 Ⅱ独立董事 Ⅲ监事 Ⅳ单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东 Ⅴ最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员
主板某上市公司拟公开发行证券，下列情况中，导致其不满足发行条件的有（）。 Ⅰ最近3个会计年度连续盈利，但扣除非经常性损益后，仅最后2个会计年度盈利 Ⅱ被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告，但强调事项段所涉及的事项重大不利影响已经消除 Ⅲ去年曾公开发行证券，当年营业利润比前1年下降50％ Ⅳ前职工监事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅴ未在6月30日前披露上一年度社会责任报告
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。 Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元 Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。
上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）。 Ⅰ最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重
根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。 Ⅰ因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅱ最近12个月内受到证券交易所公开谴责 Ⅲ最近36个月内受到中国证监会行政处罚 Ⅳ被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁人期的 Ⅴ最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（）。 Ⅰ最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6．05％，扣非后为5．48％ Ⅱ公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保
上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（）
下列不符合保代双签规定的是（）。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（）
按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足（）。①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。②发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价③最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于百分之六④上市公司最近12个月内没有受到证券交易所的公开谴责
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（)。Ⅰ.最近两年净利润分别为4000万元和－500万元Ⅱ.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚Ⅳ.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺。
在主板市场首次公开发行股票时：发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责
