根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务中基金管理人负责，基金管理人可以委托经（）认定的其他机构代为办理。
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时间：2023-02-04 13:48:08
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我国颁布的《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放型基金设立期间净销售额超过（）方可成立。
A . 2亿元
B . 5亿元
C . 10亿元
D . 3亿元
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《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A . 1％
B . 2％
C . 3％
D . 5％
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。
A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
D . D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购､赎回的表述中,正确的是()
A . 办理基金单位申购､赎回业务的人仅限于基金管理人
B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购､赎回业务
C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购､赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ） 。
A . 0.01
B . 0.02
C . 0.03
D . 0.05
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《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。
A . 0.01
B . 0.02
C . 0.03
D . 0.05
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根据建总函„2007‟619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认。
A . 资金转帐
B . 申购
C . 认购
D . 赎回
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根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
A . 财务状况良好，运作规范稳定
B . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C . 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（）
A . 基金持有人
B . 基金发起人
C . 基金管理人
D . 基金托管人
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根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（ ）的委托承担开放式基金的注册登记业务。
A . 基金投资人
B . 基金管理人
C . 监管机构
D . 基金托管人
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《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（）
A . 正确
B . 错误
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。（2005年）
A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D . D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
A . 采取抽奖、回扣方式销售基金
B . 对不同申购金额投资者适用不同费率
C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
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根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。
I.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回
II.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
III.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
IV.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上巿
A . I、II、III、IV
B . I、II、IV
C . I、III、IV
D . I、II、III
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根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是()。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为()。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金托管人
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根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是（）
A．办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务
C．投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的百分之十。()
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基金宣传推介的相关材料应当及时报备，根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，报送的内容包括（）。Ⅰ.基金宣传推介材料的用途说明；Ⅱ.基金管理公司负责投资的高管出具的合规意见书；Ⅲ.基金托管行出具的基金业绩复核函；Ⅳ.有关获奖证明的复印件
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
此题为多项选择题。
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根据建总函&8222;2007&8223;619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认
A．资金转帐
B．申购
C．认购
D．赎回
此题为多项选择题。
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根据《证券投资基金法》规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务
A．基金投资人
B．监管机构
C．基金管理人
D．基金托管人
