按照规定保存的客户身份资料和交易记录,各支行统一交由总行反洗钱部门管理。()
违反上海银行各项业务会计审核制度规定的,有下列()行为之一但尚未造成经济损失的,由分、支行以上会计部门(含)以“限期整改通知书”责令限期改正,并可由其所在行或者有关主管部门依法依规给予行政处分。
转授权是指管辖分行在总行授权权限内对本行有关业务职能处室(部门)和所辖分支行的授权。()
对违反五级分类认定标准和程序,或人为调整五级分类结果导致贷款质量失实的支行,总行将依照银监局及人民银行有关规定,视情节轻重给予下列哪些处罚()
管辖分行在总行授权权限内对本行有关业务职能处室(部门)和所辖分支行的授权是()。
信贷业务原则上集中在二级分行及以上审批,向一级支行转授权仅限于符合总行规定的范围、品种和额度。
开户网点与客户签署有关电子银行服务协议时,银行盖章处应加盖管辖支行营业部门的业务公章。
总行()负责监控分支行和总行资金营运部门即、远期结售汇业务所形成的结售汇综合头寸变动情况。
总行营业部及直属支行()的现金支付,由总行营业部、直属支行会计业务负责人负责审批。
根据我行现行规定,分支行开办结售汇业务,须经总行()批准后,经当地外汇管理部门备案后方可开办.
根据总行风险报告制度办法,县级支行业务管理部门和县级支行所辖分支机构发生操作风险事件的,以()为单位进行报告。
本行业务基本授权分为直接授权和转授权两个层次。直接授权是指总行对其所属业务职能部门和管辖分行、直属办事处的授权。转授权是指管辖分行在总行授权权限内对其有关业务职能部门和所辖支行、办事处的授权。在特殊情况下,转授权可以大于原授权。
按照《内部控制评价管理办法》规定,对总行被评价对象进行综合打分,将被评价支行或条线管理部门按内控水平的高低分为()。
对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管,或者分行的行长、主管副行长或支行行长。
总行及分行的()部门负责辖属支行柜员的开立、变更、注销、指纹采集等工作。
总行业务部门以及分支行应及时向报告所辖业务的信用风险事件()
根据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》的规定,相关监管部门应统筹中小商业银行主要监管指标、发展战略、风险管控能力、案发率、人才储备情况等因素审核社区支行、小微支行发展规划()
某商业银行A市分行拟在本市设立5个社区支行,依据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》规定,该行A市分行可以一次性向相关监管部门提出申请()
根据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》的规定,社区支行、小微支行终止营业的,应按__相关规定,报送机构所在地监管部门审批()
用印室按月提取归档超期数据,对于已用印但超1个月业务未落地,且未经审批保留的协议文本,用印室先发送各对应部门负责人及档案专员,给予3个工作日整改期,整改期结束后,业务仍未落地且未经审批保留的,通报总行对应部门总经理室、分行/宁波地区支行行长室,由总行部门总经理室成员、分行/宁波地区支行分管行长进行督办()
根据《承德银行贷款业务合同专用章管理办法》,承德辖内支行的零售审批中心权限业务用印审批部门为总行业务部
人力资源社会保障行政部门依法执行查询任务时,仅可向我行总行营业部及各分行、中心支行营业部提出查询要求()
根据《OA系统内部户业务申请流程及相关交易操作手册(1.0版,2019年)》,总行/分行营运管理部部人员、支行一般人员及总行业务部门一般人员在OA系统发起内部户开户审批流程,审批完成后,柜员再通过柜面系统完成内部户开户操作()
对违反五级分类认定标准和程序,或人为调整五级分类结果导致贷款质量失实的支行,总行将依照银监局及人民银行有关规定,视情节轻重给予以下处分()。