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依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A . Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法的规定》,()符合托管人的资格条件。
A . A、中国工商银行
B . B、中国建设银行
C . C、中国农业银行
D . D、中国银行
E . E、中国交通银行
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我国《企业年金基金管理试行办法》规定,企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有()。
A . 企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构
B . 企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
C . 企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司
D . 能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为
E . 法人受托机构如果具备投资管理业务资格,也可以兼任企业年金基金投资管理人
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某地发生重大自然灾害,该省一家经民政部门认定的具有救灾宗旨的公募基金会准备开展募捐活动,支持灾区人民抢险救灾。该公募基金会的下列行为中,符合《救灾捐赠管理办法》规定的是( )。
A . 通过广泛宣传号召,募得善款800万元。根据灾区实际情况,捐给灾区600万元,余款用于增加基金会的原始基金,以备将来开展其他救灾活动
B . 将募集到的价值近300万元种类药品直接运送到灾区,并直接分发到灾民手中
C . 组织了义演、义卖等大型筹款活动,并于活动结束后25日内报当地民政部门备案
D . 对于募款过程中接收到的一批不适用于灾区救援的物资,直接通过公开拍卖的方式予以变卖,所得款项用于灾区救助
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我国《基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合()等条件。
A . 基金合同期限为五年以上
B . 基金募集金额不低于二亿元人民币
C . 基金募集金额不低于五亿元人民币
D . 基金份额持有人不少于一千人
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下列社保基金投资工具中,符合《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定的是()。
A . 投资实业
B . 投资国债
C . 投资期货
D . 投资动产
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以下的一些说法符合我国目前开放式基金投资规定的是()。
A . 目前,国内基金的手续费率一般在基金金额1%~1.5%之间
B . 与认购与申购费不同,赎回手续费随着投资者持有基金的时间递减,而手续费费率增加
C . 目前国内基金的年管理费率一般在1%~2.5%之间
D . 在实际操作中,基金管理费一般是按天提取,按日结算
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下列情形中,符合我国现金管理规定的是()。
A . 开户单位之间相互借用现金
B . 从本单位库存现金限额中支付现金
C . 对现金结算给予比转账结算优惠的待遇
D . 利用银行账户代其他单位套取现金
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依据我国《证券投资基金法》规定,以下关于基金管理人职责的陈述,正确的是()。
A . 出具基金业绩报告,并提供详细的基金托管情况
B . 负责办理基金名下的资金往来
C . 安全保管基金的全部资产
D . 及时向基金份额持有人分配收益
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根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意,并经()批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。
A . 独立董事
B . 基金发起人
C . 基金托管人
D . 监管机构
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某地发生重大自然灾害,该省一家经民政部门认定的具有救灾宗旨的公募基金会准备开展募捐活动,支持灾区人民抢险救灾。该公募基金会的下列行为中,符合《救灾捐赠管理办法》规定的是()。
A . 通过广泛宣传号召,募得善款800万元。根据灾区实际情况,捐给灾区600万元,余款用于增加基金会的原始基金,以备将来开展其他救灾活动
B . 将募集到的价值近300万元药品直接运送到灾区,并直接分发到灾民手中
C . 组织了义演、义卖等大型筹款活动,并于活动结束后25日内报当地民政部门备案
D . 对于募款过程中接收到的一批不适用于灾区救援的物资,直接通过公开拍卖的方式予以变卖,所得款项用于灾区救助
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我国规定,开放式基金符合下列()条件的,方可成立。
A . 已向中国证监会注册登记
B . 募集期限已满3个月
C . 募集期限内,净销售额超过2亿元
D . 募集期限内,最低认购户数达到100人
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下列各项中,符合我国《基金会管理条例》规定的是()。
A . 监事的任期与理事相同
B . 所有基金会中的理事、理事的近亲属和基金会财会人员都不得兼任监事
C . 理事会所有决议须经出席理事3/4以上通过方为有效
D . 基金会理事每届任期不得超过5年,届满不可连任
E . 理事会的规模为5人至25人
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下述做法中,符合我国《娱乐场所管理条例》规定的是()。
A . 某歌厅内有人吸毒,其服务员虽然发现但未予以制止
B . 虽为周末,某电子游艺厅依然禁止未成年人玩耍电子游戏机
C . 某舞厅管理完善,但依然在通道入口处安装闭路电视
D . 某演艺厅招用外国人,为其办理就业许可证
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我国城镇企业职工基本养老保险基金采取收支两条线管理。基于有关规定回答问题。
关于基本养老保险基金的收支管理程序,以下说法正确的是()。
A . 参保单位按有关规定编制下年度基本养老保险基金收支计划,经社会保险经办机构审核后,报同级人民政府批准执行
B . 社会保险经办机构按有关规定编制下年度基本养老保险基金收支计划,经社会保险主管部门审核后,报上级财政部门批准执行
C . 参保单位按月向社会保险经办机构提出退休金发放用款计划,经社保经办机构审核后,及时将基金从基本养老保险基金支出账户划拨资金
D . 社会保险经办机构按月向同级财政部门提出用款计划,经财政部门审核后,及时将基金从社会保障基金财政专户拨到社会保险经办机构的支出账户
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我国城镇企业职工基本养老保险基金采取收支两条线管理。基于有关规定回答问题。
按照当前规定,负责各地基本养老保险统筹账户基金结余额的具体投资安排的是()。
A . 人力资源与社会保障部
B . 地方社会保险经办机构
C . 地方财政部门
D . 全国社会保障基金理事会
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我国劳动和社会保障部颁发的《企业年金试行办法》规定:我国建立企业年金的企业,应当确定企业年金受托人。下列关于企业年金受托人的说法正确的有()。Ⅰ.企业年金受托人是指受托管理企业年金基金的企业年金理事会或符合国家规定的年金管理公司等法人受托机构Ⅱ.企业年金理事会由企业和职工代表组成,也可以聘请企业以外的专业人员参加,其中职工代表应不少于三分之一Ⅲ.我国规定,企业年金法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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2016基金从业资格考试基金基础知识第1题答案根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,下列符合混合型基金的要求的是
A.股票投资比例:65-80%
B.股票投资比例:80-95%
C.股票投资比例:85-100%
D.股票投资比例:0-2%,债券投资比例80%以上
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申请QDII资格的基金管理公司,应该财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会规定。关于此项规定,以下表述正确的是()。
A.基金管理公司净资本不少于8亿元人民币,经营集合资产管理计划业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
B.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
C.基金管理公司净资本不少于2亿元人民币,经营集合资产管理计划业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币,经营证券投资基金管理业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是()。
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币
D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
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根据《基金会管理条例》及相关规定,下列人员的兼职行为中,符合规定的选项是()
A.某政府机关现职工作人员兼职基金会理事长
B.某政协机关现职工作人员兼职基金会秘书长
C.某监察机关现职工作人员兼职基金会副理事长
D.某人大机关现职工作人员兼职基金会分支机构负责人
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根据《私募投资基金监督管理办法》的规定,符合私募基金募集方式的是()
A.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
B.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
C.私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页,供客户取阅
D.私募基金募集机构网站公开私募基金说明书,投资人可以通过网络进行查阅
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以下基金管理人和外包销售机构签订合同条款中,不符合规定的是()
A.说明部分服务可以由外包机构转包
B.说明双方权利和义务
C.规定由同一团体兼管基金托管业务
D.说明双方违约责任
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某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()
A.以自有资金继续从事股权投资
B.继续从事股权投资基金管理业务
C.因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记
D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务