中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于()。 Ⅰ.保护私募基金管理人的利益 Ⅱ.保护投资者利益 Ⅲ.规范私募基金行业守法合规经营 Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢
依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。
按照监管转型的要求,《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节,不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息,进行事后( )。Ⅰ.行业信息统计 Ⅱ.风险监测 Ⅲ.必要的检查 Ⅳ.市场准入
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取()等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈在职人员 Ⅱ.约谈高管人员 Ⅲ.现场检查 Ⅳ.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
会计人员继续教育实行登记管理。会计人员按照要求接受培训,考核合格并取得相关证明后,应当在90日内持会计从业资格证书及相关证明向财政部门办理继续教育登记。
已登记的基金管理人存在如下()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的 Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,( )负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见,未登记备案的股权投资基金所投资项目,在()时将会受到限制。 Ⅰ.新三板挂牌 Ⅱ.定增 Ⅲ.并购重组 Ⅳ.首次公开发行
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内,通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
按照现行自律规则的要求,基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案,根据要求如实填报相关基本信息。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记不满( )且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
基金管理人()需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。 Ⅰ.登记 Ⅱ.基金备案 Ⅲ.基金管理 Ⅳ.基金募集
依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关的账户。
中国基金业协会重申:此前已出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明,根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,该私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续,()。 Ⅰ.不构成对私募基金管理人管理能力的认可 Ⅱ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅲ.不构成对持续合规情况的认可 Ⅳ.不作为基金财产安全的保证
根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责,自2014年2月7日起正式开展()工作。 Ⅰ.私募基金管理人登记 Ⅱ.私募基金备案 Ⅲ.自律管理 Ⅳ.私募基金登记
企业年金基金投资运营应当遵循谨慎、分散风险的原则,充分考虑企业年金基金财产的安全性和流动性,实行专业化管理,严格按照国家相关规定进行投资运营。()
下列属于私募基金管理人声明与承诺的是()。 Ⅰ.在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人 Ⅱ.保证已在签订本合同前揭示了相关风险 Ⅲ.声明在中国证券投资基金业协会的登记备案不作为对基金财产安全的保证 Ⅳ.承诺私募基金最低投资收益
某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次,根据相关自律规则,中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有()。Ⅰ注销管理人登记Ⅱ列入异常机构名单Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ在完成整改前,暂停受理该管理人的私募基金产品备案
根据()《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关规定,制定本指引。私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)。Ⅰ. 《证券投资基金法》Ⅱ. 《公司法》Ⅲ. 《公司登记管理条例》Ⅳ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
第 63 题:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记不满()且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记
基金管理人登记法律意见书的内容中包括申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的()等企业运营基本设施和条件。Ⅰ、从业人员Ⅱ、营业场所Ⅲ、资本金Ⅳ、注册资金
某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定了()等方面的要求。Ⅰ. 私募投资基金管理人登记Ⅱ. 基金备案Ⅲ. 从业人员管理Ⅳ. 信息报送和自律管理
对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果()