基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括()。
基金销售渠道审慎调查的内容包括()Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循()。
基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )。
基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同()等级的产品。
下列符合基金销售人员资格及相关要求的有( )。
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中,不正确的是( )。
基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。
基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
基金销售机构销售基金时,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()
基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金,对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估,充分了解产品的()
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金代销机构需对基金管理人进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.诚信状况和内部控制情况 Ⅱ.投资管理能力 Ⅲ.在其他代销机构的过往销售数据及收费情况 Ⅳ.经营管理能力
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查,管理该产品的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚,该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖,该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售,以下说法正确的是()
关于销售渠道的慎审调查,说法正确的是()。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查
基金销售适用性管理制度至少包括以下()内容:Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,说法正确的有()。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新
客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了专业审慎职业道德要求。()
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
关于A基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序,以下表述错误的是()