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下列关于注册机关监管职权的表述中,正确的是( )。
A . 注册建造师王某执业违法,被工程所在县政府建设主管部门撤销了注册证书
B . 注册建造师异地执业违法,被当地省政府主管部门撤销了注册证书
C . 注册机关履行监管职能时,要求注册建造师公布个人信息
D . 注册机关要求被检查人员所在的聘用单位提供有关人员签署的文件及相关业务文档
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关于押品管理内容表述正确的是()。
A . 押品实物管理是押品管理的基础
B . 押品价值管理是全部押品管理工作的核心
C . 押品风险管理是押品管理的目的和归宿
D . 押品管理贯穿抵质押担保信贷业务过程始终
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下列关于我国第二代偿付能力监管制度的表述正确的是()
A . 建设第二代偿付能力监管制度是国际监管规则趋同的客观需要
B . 偿二代采用“双支柱”的基本框架
C . 偿二代更加注重保险公司的资本成本,提高资本使用效益
D . 偿二代具有风险导向兼顾价值的特点
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下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有( )。
I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查
II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施
III.分为现场监管和非现场监管
IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
A . I、II、III、IV
B . I、II、III
C . I、III、IV
D . II、IV
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押品信息批量监管的主要内容包括()。
A . A.押品变动信息监管
B . B.押品保管监管
C . C.押品办理进度监管
D . D.押品价值重估监管
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下列关于自律监管的步骤,表述正确的是()。
A . A、实施检查-登记底稿-形成检查报告-下发意见书-建立检查档案
B . B、实施检查-形成检查报告-登记底稿-下发意见书-建立检查档案
C . C、实施检查-形成检查报告-下发意见书-登记底稿-建立检查档案
D . D、实施检查-形成检查报告-建立检查档案-登记底稿-下发意见书
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下列关于风险监管的内容的表述,不正确的是()。
A . 银行机构风险状况包括其单一分支机构的风险水平
B . 监管部门对商业银行人力资源状况的监管包括对技术管理人员实施任职资格审核和对商业银行人事政策和管理程序进行评估
C . 监管部门高度关注银行类金融机构所面临的风险状况,包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况
D . 监管部门对管理信息系统有效性的评判可用质量、数量、及时性来衡量
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下列关于巴塞尔银行监管委员会的表述,不正确的是()。
A . 委员会的常设秘书处设在瑞士的巴塞尔
B . 在国际社会,该委员会实际上已被视为全球性的国际银行风险监管机构
C . 是全球银行业审慎监管标准的主要制定者
D . 其文件具备一定的法律效力
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下列关于金融监管协调部际联席会议制度的表述正确的有()
A . 联席会议由人民银行牵头
B . 成员单位包括银监会、证监会、保监会、外汇局
C . 必要时可邀请发展改革委、财政部等有关部门参加
D . 联席会议办公室设在人民银行,承担金融监管协调日常工作
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下列关于保税物流监管场所面积的表述,正确的是
A . 公用型保税仓库的面积不低于5000m2
B . 出口配送型出口监管仓库的面积不低于5000m2
C . 东部地区的保税物流中心的仓储面积不低于l00000m2
D . 西部地区的保税物流中心的仓储面积不低于50000m2
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下列关于抵(质)押品监管的说法不正确的是()
A . 对押品现场检查每季至少一次,价值评估每年至少一次
B . 贷款发放后,应自抵押登记手续办理后一个月度内与抵(质)押登记部门进行核对
C . 放款审核岗建立抵(质)押品管理台账,对账、物进行定期核对
D . 抵押物保险到期后,抵押人未能续保的,应督促其继续投保并办理有关手续
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关于合规风险与风险监管的表述,下列正确的是()
A . 合规监管所监管的是一个个离散的点,很难掌握一家银行经营管理的全过程
B . 风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管
C . 风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展
D . 合规监管是风险监管的一个组成部分
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押品信息监管包括押品变动信息监管、押品价值重估监管和()
A . A.楼盘分类管理
B . B.贷款趋势管理
C . C.押品保管监管
D . D.合作机构管理
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押品信息监管过程中发现风险隐患,应及时开展延伸检查,其主要工作包括()。
A . A.通过联网核查、现场调查等方式逐笔核查贷款抵押物变更信息
B . B.发现抵押物被查封或被违规注销的情况,应采取追加担保、补办抵押登记等措施化解风险
C . C.发现押品所有人在我行的贷款发生逾期后,应立刻展开清收工作,并采取相应的资产保全措施
D . D.对权证账实、账账不符的情况,应通过补录C3信息、完善更正表外记账等措施进行整改,规范权证保管
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下列关于加工贸易企业联网监管的表述,正确的是:()
A . A、联网监管目前采用电子账册和电子手册两种方式进行管理
B . B、电子账册包括加工贸易“经营范围电子账册”和“便捷通关电子账册”
C . C、电子手册管理以企业整体加工贸易业务为单元实施监管
D . D、联网企业的加工贸易业务无须由商务主管部门审批
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关于押品,以下表述正确的是()。
A . 客户经理负责对押品进行现场核查
B . 押品现场核查结束后,客户经理要形成核查报告并录入C3,作为信贷档案留存
C . 押品贷后价值重估应按规定频率进行
D . 押品重估后的增值部分,不得为其他信贷业务设押(押品解押后重新办理信贷业务的除外)
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关于风险监管方法,下列表述不正确的是()。
A . 风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类
B . 非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息
C . 非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括:统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料
D . 非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况
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下列关于注册机关监管职权的表述中,正确的是()。
A . 注册建造师王某执业违法,被工程所在县政府建设主管部门撤销了注册证书
B . 注册建造师异地执业违法,被当地省政府主管部门撤销了注册证书
C . 注册机关履行监管职能时,要求注册建造师公布个人信息
D . 注册机关要求被检查人员所在的聘用单位提供有关人员签署的文件及相关业务文档
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押品变动信息监管的核心目标为:()
A . A.确保押品保管规范、系统录入及时
B . B.确保押品的担保价值始终足值
C . C.确保担保机构担保能力充分
D . D.避免发生由于押品悬空带来的担保风险
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关于存货押品单位价格的确定,下列表述正确的是()。
A . 外购商品的单位价格通过比较存货商品不含进项增值税的购入价和过去三个月的当地最低市场价,按孰低原则确定
B . 生产企业自产商品的单位价格参照该类商品过去六个月的当地最低市场价确定
C . 存储于保税仓库属于保税物品的仓储物,在总价值中必须扣除相关的关税、消费税、增值税等税款
D . 确定市场单价时,应考虑技术进步、产品更新换代等因素对仓储物未来价格的影响,根据影响程度做一定的折扣
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下列关于证券从业人员监管的表述中,正确的有( )。
A . 对一般从业人员,授权中国证券业协会管理
B . 对高级管理人员的任职资格实行核准制
C . 对董事、监事实行备案制
D . 对保荐代表人实行注册制
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第203题:下列关于注册机关监管职权的表述中, 正确的是()。
A:注册建造师王某执业违法, 被工程所在县政府建设主管部门撤销了注册证书
B:注册建造师异地执业违法, 被当地省政府主管部门撤销了注册证书
C:注册机关履行监管职能时, 要求注册建造师公布个人信息
D:注册机关要求被检查人员所在的聘用单位提供有关人员签署的文件及相关业务文档
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下列关于房地产估价机构的监管,表述正确的有()
A.法定评估业务的估价档案保存期不得少于三十年
B.某一级房地产估价机构可以分设为两个二级房地产估价机构
C.分支机构应以设立该分支机构的房地产估价机构的名义承揽估价业务
D.二级房地产估价机构的分支机构,应有3名以上专职注册房地产估价师
E.房地产估价机构出具的估价报告,至少有2名专职注册房地产估价师签字并加盖估价机构公章
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下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系表述正确的是()
A.政府监管是对行业自律的积极补充
B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
C.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束
D.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益