证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

A . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币 D . 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

A . 申请人的财务稳健，资信良好 B . 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C . 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D . 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A . 1000万 B . 2000万 C . 5000万 D . 1亿

A . 有专门负责基金代销业务的部门 B . 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1／3

A . A．有专门负责基金代销业务的部门 B . B．财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . C．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

A . A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元 B . B．具有完善的公司治理和内部控制制度 C . C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D . D．最近3年内无重大违法违规行为

A . 有固定的业务场所和相应设施 B . 高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C . 有500万元人民币以上的注册资本 D . 有健全的内部管理制度

A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D . 公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二

A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B . 有专门负责基金代销业务的部门 C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

A . 注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

A . 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

A . 正确 B . 错误

是 否

A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

A.20 B.30 C.40 D.50

A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B．有人民币200万元以上的注册资本 C．单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元 B．具有完善的公司治理和内部控制制度 C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D．最近3年内无重大违法违规行为

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